国家电力监管委员会


电力市场监管办法（试行）

目录
第一章总则
第二章监管对象及内容
第三章电力市场运营规则的管理
第四章电力市场准入与退出
第五章电力市场干预与市场中止
第六章市场争议与违规处理
第七章监管信息与披露
第八章法律责任
第九章附则


第一章总则
第一条为规范电力市场，保证电力市场的统一、开放、
竞争、有序，根据有关法律法规和国务院的规定，制定本办
法。
第二条本办法适用于中华人民共和国境内的电力市场
监管。
第三条电力监管机构遵循依法、公正、透明的原则，依
法独立行使电力市场监管职责，不受其他组织和个人的非法
干涉。
第二章监管对象及内容
第四条电力市场中被监管的对象包括电力市场主体和
市场运营机构，电力市场主体包括按规定获得电力业务许可
证的发电企业、电网经营企业、供电企业（含独立配售电企
业）和经核准的用户；市场运营机构是指电力调度交易中心。
第五条电力监管机构对所有市场主体和市场运营机构
实施下列监管：
（一） 履行系统安全义务的情况；
（二） 进入和退出电力市场的情况；
（三） 参与电力市场的资质情况；
（四） 披露电力市场信息的情况；
（五） 执行各类技术标准、安全标准、定额标准、质量
标准的情况。
第六条电力监管机构对发电企业同时实施下列监管：
（一） 在各区域电力市场中的份额不得超过规定比例；
（二） 企业由于新增装机、租赁经营或兼并、重组、股
权变动而超出市场规则允许范围，形成市场操纵
力的行为；
（三） 不正当竞争、串通报价和违规交易行为；
（四） 执行市场运营机构调度指令的情况。
第七条电力监管机构对电网经营企业同时实施下列监
管：
（一） 无歧视、公平开放电网，提供输电服务的情况；
（二） 资产收益的情况；
（三） 所属发电企业发电情况；
（四） 执行输电价格的情况。
对从事供电业务的电网经营企业，电力监管机构同时按
本办法第八条的规定实施监管。
第八条电力监管机构对供电企业同时实施下列监管：
（一） 作为购电方时的市场交易行为；
（二） 执行配、售电价格的情况；
（三） 供电服务质量及电能质量。
第九条电力监管机构对市场运营机构同时实施下列监
管：
（一） 按规定实施电力调度的情况；
（二） 按电力市场运营规则组织电力市场交易的情况；
（三） 获取辅助服务的方式和费用管理情况；
（四） 电力市场结算的执行情况；
（五） 对电力市场的干预行为；
（六） 对电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和
管理的情况。
第十条电力监管机构监管用户在电力市场中的交易行
为。
第三章电力市场运营规则的管理
第十一条电力监管机构负责电力市场运营规则的制定
和管理。电力市场运营规则包括：电力市场运营基本规则、
区域电力市场运营规则、与区域电力市场运营规则配套的有
关细则。
第十二条国家电力监管委员会制定电力市场运营基本
规则；区域电力监管机构拟定电力市场运营规则，报国家电
力监管委员会批准后执行；区域电力监管机构制定与区域电
力市场运营规则配套的有关细则，报国家电力监管委员会备
案。
第十三条遇下列情形之一时，电力监管机构应当修改
电力市场运营规则：
（一） 国家法律或政策发生重大调整时；
（二） 市场运行环境发生重大变化时；
（三） 市场主体或市场运营机构提议修改、电力监管机
构认为确有必要时；
（四） 电力监管机构认为必要的其他情形。
第十四条电力市场运营规则修改的权限应当按照与规
则制定的权限一致的原则进行。
第十五条电力监管机构制定、修改电力市场运营规则，
应当充分听取市场主体、市场运营机构及相关利益主体和社
会有关方面的意见，重大修改应当依法组织听证会。
第四章电力市场准入与退出
第十六条电力市场实行准入注册制度。经准入注册的
电力市场主体方可以参与市场交易。
第十七条市场准入应当符合以下条件：
（一） 持有电力业务许可证并在工商行政管理部门登
记、注册；
（二） 承诺遵守电力市场运营的法律法规；
（三） 自动化系统、数据通信系统等技术条件满足电力
市场的要求；
（四） 电力监管机构规定的其它条件。
第十八条市场准入的程序是：
（一） 市场主体向电力监管机构提出申请并提供相应
资料。
（二） 电力监管机构对申请材料进行审查。符合条件
的，应于30 日内批准，并书面通知市场运营机
构注册。不符合条件的，应在30 日内书面通知
申请人并说明理由。
（三） 电力监管机构应当及时将申请及其处理情况公
告其他市场主体。
第十九条市场主体可以申请退出电力市场。市场主
体申请退出市场的程序是：
（一） 市场主体应当至少提前30 日向电力监管机构提
出申请；
（二） 电力监管机构应在接到申请材料之日起30 日内
做出决定并书面通知申请人；
（三） 同意其退出的，电力监管机构应当明确其退出的
时间，并及时将决定通知市场运营机构注销其注
册；不同意其退出的，电力监管机构应当书面说
明理由；
（四） 电力监管机构应当及时将申请及其处理情况公
告其他市场主体；
（五） 电力市场主体在退出之前，应当保持生产经营的
连续性，完成有关资料、信息、合同的转移工作。
第二十条市场主体违反市场规则情节严重的，电力监
管机构有权责令其停止市场竞价。电力监管机构责令市场主
体停止市场竞价的程序是：
（一） 电力监管机构根据处罚决定，提前30 日书面通
知市场主体停止市场竞价的时间及原因；
（二） 电力监管机构应当及时将决定通知市场运营机
构；
（三） 电力监管机构根据市场主体的整改情况决定其
何时恢复市场竞价，恢复市场竞价的决定应当提
前30 天书面通知市场主体；
（四） 电力监管机构应当及时将恢复市场竞价的决定
通知市场运营机构；
（五） 电力监管机构应当及时将停止及恢复市场竞价
的决定公告其他市场主体；
（六） 电力市场主体在停止市场竞价的过程中，应当保
持生产经营的连续性，完成有关资料、信息、合
同的转移工作。
第五章电力市场干预与市场中止
第二十一条出现下列情形之一时，市场运营机构可以
进行市场干预：
（一） 系统出力不足以至无法按市场规则正常运行时；
（二） 系统内发生重大事故危及电网安全时；
（三） 自动化系统、数据通信系统等发生故障导致交易
无法正常进行；
（四） 电力监管机构做出市场中止决定时；
（五） 其他必要的情形。
第二十二条当系统出现下列情形之一时，电力监管
机构可以做出市场中止的决定：
（一） 电力市场没有按照规则的规定运行和管理；
（二） 市场运营规则不能适应市场交易的需要，必须进
行重大修改；
（三） 自动化系统、数据通信系统等发生重大故障，长
时间导致交易无法进行；
（四） 发生不可抗力导致不能竞价交易或没有必要进
行电力交易；
（五） 其它必须中止市场交易的情形。
第二十三条电力市场干预、中止时，电力交易价格、
交易方式由电力监管机构决定。
第二十四条电力市场干预、中止期间，市场运营机构
应当采取措施保证系统安全，并记录干预、中止的过程。
第六章市场争议与违规处理
第二十五条市场主体之间、市场主体和市场运营机构
之间因市场交易发生争议时，由电力监管机构依法进行协调
和处理。
第二十六条电力监管机构按照下列程序处理市场争
议：
（一） 争议方应向电力监管机构提出争议处理申请，说
明事实、理由及依据。
（二） 属于市场监管范围的争议，电力监管机构应当受
理。不属于市场监管范围的争议，不予受理并说
明理由。
（三） 电力监管机构受理后，可以进行调查取证。必要
时，可聘请与争议各方无利害关系的专家和组织
参加调查取证。
（四） 电力监管机构应于受理争议申请30 日内，召集
争议方进行调解，积极促使双方当事人互相谅
解，达成调解协议。
（五） 调解成立的，双方当事人应当签署调解协议。调
解不成立或者当事人不履行调解协议的，电力监
管机构应当告知当事人根据仲裁协议向仲裁机
构申请仲裁，或者向人民法院起诉。
第二十七条电力监管机构调处市场争议，应当自受理
之日起两个月内调解终结。遇有特殊情况确需延长的，可以
适当延长，但延长期不得超过一个月。调解终结后，应当制
作调解终结书。
第二十八条有下列违规行为之一的，由电力监管机构
查处：
（一） 提供虚假材料或以其他欺骗手段取得市场准入
资格的；
（二） 串通、操纵电力市场价格的；
（三） 市场运营机构违反市场规则，对市场主体有歧视
行为的；
（四） 提供虚假信息或不按市场规则提供监管信息的；
（五） 不能及时参与结算，侵害其它市场主体利益的；
（六） 其他严重违反市场规则的。
第二十九条电力监管机构按照《行政处罚法》的相
关规定处理市场违规行为。
第三十条当事人如对电力监管机构处理决定不服，可
以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第七章监管信息与披露
第三十一条市场主体、市场运营机构应当按电力市场
运营规则披露有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和
完整。
电力监管机构负责制定电力市场信息的收集、管理、使
用办法。
第三十二条电力监管机构、市场主体、市场运营机
构不得泄露影响公平竞争的交易秘密信息。
第三十三条电力监管机构应当及时向市场主体、市
场运营机构和社会公布下列信息：
（一） 国家关于电力工业的政策法规；
（二） 电源与电网规划的基本情况；
（三） 有关电力技术、安全、定额、质量、服务标准；
（四） 电力监管机构发布的有关电力市场的规章、制
度、文件；
（五） 市场主体的准入、退出情况；
（六） 市场争议及违规查处情况；
（七） 其它必要的信息。
第三十四条电力监管机构应按季度、年度发布市场监
管报告，并向社会公布。报告包括下列主要内容：
（一） 电力供需状况、电价情况、发电设备利用小时等；
（二） 市场交易与市场干预、中止情况；
（三） 输电阻塞管理及辅助服务获取情况等；
（四） 市场运营情况评估及市场运行预测等。
第八章法律责任
第三十五条市场主体和市场运营机构应当自觉遵守电
力市场的有关法规，并有权向电力监管机构举报市场违规行
为。电力监管机构应当为举报者保密。
第三十六条电力监管机构对市场主体和市场运营机构
违反市场运营规则和监管法规的行为，按照有关法律、法规
的规定，给予行政处罚。
第三十七条电力监管人员必须遵纪守法，廉洁奉公，
依法监管。监管人员违法违规的，由电力监管机构给予行政
处分，构成犯罪的，移交司法部门处理。
第九章附则
第三十八条各区域市场电力监管机构应根据本办法制
定实施办法，报国家电力监管委员会批准后执行。
第三十九条本办法自二OO 三年八月一日起试行。



重新审视禁放令是明智之举

杨　涛


近日，北京市人大常委会新闻发言人刘维林称2004年法规建设的工作安排已经确定，即将建立或修订的法规共有8个，禁放令没有列入其中。但刘维林同时表示，有可能派出调研小组，听取市民对禁放令的意见。（《新京报》）
尽管说，禁放令施行之初，确实降低了噪声污染和空气中有害物质污染，减少火警事故，还大大减少燃放烟花爆竹炸伤人的事故。然而，作为中华民族的传统风俗的燃放烟花爆竹已深入了国民的骨髓，成为民俗文化的不可或缺的一部份，不是一纸禁令所能改变的。特别是近几年，随着上海、新加坡等相继取消禁放令，北京也出现了一些在规定的禁放区内偷放烟花爆竹的现象。北京市民希望取消禁放规定，改禁放为限放的呼声越来越高。
在这种背景下，北京市人大常委会认真听取了激进和保守两方的意见，吸取了中间方的一些代表向大会提出的建议，表示可以考虑对这个问题列入今年工作，人大常委会可以组织专门调研小组，就民俗、禁放执行的现状以及燃放烟花爆竹的危害做详细调查，经认真研究后，再详细听取市民的意见，可考虑在明年重新修订禁放令。
笔者认为，如果北京市人大常委会重新对禁放令进行审视将是一个明智的举措。在笔者看来，立法是一种各种利益之间的博弈，法律是在多方利益的代表参与下，不断地进行交涉、协商、妥协，在求得利益的暂时平衡下诞生的。作为地方法规的禁放令从本质上讲是一种现代化与民俗的博弈的产物，燃放烟花爆竹是在自然经济条件下产生的，“从地广人稀的旷野农家生活中养成的，一家有喜事或丧事，惟恐遥远的邻村村民不知道，就放鞭炮通知大家，唤大家来同喜或同哀。”（范忠信教授语）可以说燃放烟花爆竹，是与自然经济条件相适应。人类进入现代化、城市化以后，燃放烟花爆竹便与这种生活方式不相容了，城市空间的狭小不能容纳过多的噪音、硝烟、纸屑垃圾和极易引发火灾。但是燃放烟花爆竹虽随时代的变迁，不再是为了适应自然经济条件而存在，早已深入国民的骨髓，成为民俗文化的不可或缺的一部份，成为人们表达新春快乐、体验年味的一种生活方式。在没有新的替代方式产生以前，燃放烟花爆竹，要强行禁止，必将面临强力的反抗，造成法律与民俗的内在紧张。禁放令的制定在某种意义上可以说是代表某种的利益一方在博弈暂时取得胜利，但是博弈始终存在，各种利益也在此消彼长，特别是代表某方利益的人也许自身的观点也在发生转变，当这种博弈显得越来越激烈时，并在各种话语媒介上不断进行表达不满时，立法者也就不能视而不见了，法律也应当取得重新取得平衡。
从法律的实施角度上讲，北京市人大常委会重新对禁放令进行审视也是一个明智的举措。法律、法规制定了，只是处于应然状态，是纸上的法律，法律要有生命力，从应然走向实然，就应当得到公众的认同。然而，在现实中，民众违反禁放令的行为是越来越多，体现一种集体对法规的背离，同时为执法付出的成本越来越大，今年仅除夕和初五的夜晚，有关部门出动的民警、联防队员、治保积极分子和保卫干部就有21万多人次。如果此时不再去考虑禁放令的合理性或寻找更佳的禁放办法，回应群众用行动表达的呼声，法律终将在巨大的成本面前无所作为，法律也在众人的背离中丧失权威。
因此，在笔者看来，北京市人大常委会确有必要就民俗、禁放执行的现状以及燃放烟花爆竹的危害做详细调查，详细听取市民的意见，重新审视禁放令，回应现实的呼声。采取这种举措提供了各种利益的代表重新交锋、对话的机会，有利于集思广益，制订科学、可行的方案，有利于各种利益的重新整合，得到公众的认同，使纸上的法律走向现实。

　通联：江西省赣州市人民检察院 杨涛
邮编：３４１０００ 华东政法学院法律硕士
E—mail:tao1991@163.net tao9928@tom.com