试论BOT的主要法律问题
法学院2000级13班 施国明 410001551
内容提要：BOT是近年来国际上非常流行的投资方式，它以其独特的魅力正逐步成为世界各国尤其是发展中国家的主要投资方式。我国作为世界上最大的发展中国家，尤其是缺乏基础设施建设资金的情况下，更应当广泛发掘BOT之投资方式。本文试图通过对BOT的介绍，促进我国BOT的发展，从而促进我国经济建设的进步。
目录：一、绪论
二、BOT之概述
三、当事人及其法律关系
四、特许协议与政府监管和担保
五、中国与BOT
六、结语
关键词： BOT 特许协议 中国
正文：
一、绪论
BOT投资方式是八十年代初由土耳其总理厄扎尔第一次选用的，是英文Build—Operate—Transfer的缩写，翻译成中文为“建设—经营—转让”，由于国内尚无明确的代名词，所以国内一般称这种投资方式为BOT投资方式。根据联合国国际贸易法委员会第二十九届会议秘书处的说明，就其实质而言，BOT是传统项目融资的一种新形式：东道国就某一特定项目向某一投资者集团授予开发、运营、管理和商业利用的特许权，然后由项目财团建立的项目公司按照与政府签订的特许协议，开发并运营该特许项目，以偿还并获取利益，协议期满后，项目产权无偿移交给所在国政府。
由于项目的时间、地点、政府要求、法律及商务条件的不同，BOT方式在国际运用中还派生出其他一些形式：如BOO(Build—Own—Operate),BOOT(Build—Own—Operate—Transfer),BTO(Build—Transfer—Operate),BRT(Build—Rent—Transfer),DBOT(Design—Build—Operate—Transfer),BOOST(Build—Own—Operate—Subsidize—Transfer)等。对比这些变化的形式和内容，可见它们只是所包含技术环节和措词不同，并无实质区别。它们的产生和应用说明，BOT代表了一种项目开发形式，具体内容并非一成不变，它的目的就是使一个或多个私营实体获得政府授予特许权，负责某一特定项目的筹资、实施和管理。
二、BOT之概述
（一）BOT的形成。
BOT的形成有多种说法，集中起来大致有以下三种观点。第一种观点认为BOT投资方式早在十九世纪的北美就出现了，当时在交通运输领域政府允许北方工业财阀投资建设铁路和一级公路，建成后定期定点向客户收取运营费用，待投资者投资及利润收回后，再无偿或低价转让给政府；第二种观点认为BOT投资方式起源于二十世纪七、八十年代土耳其的电厂、桥梁建设过程中所采取的投资方式；第三种观点认为BOT投资方式起源于二十世纪歧视年代欧洲私有化过程中首先由英、法两国的银行集团提出的基础设施私营化计划，该计划当时获得了英国首相撒切尔夫人的大力支持，得以积极推行，其中BOT投资方式最为成功，比如英法合作的经典之作——欧洲海底隧道就是采取BOT投资方式建立的。
笔者比较认同第二种观点，当然第三种观点也有一定的道理，因为第三种观点只是将BOT的方式用到了发达国家而已。至于第一种观点，并不确切，只能说明19世纪就有了私人资本集中起来参与某些基础设施如铁路的建设，但并不能说明所采取的就是BOT投资方式，因在BOT方式中，除私人资本参与外，更重要的还在于政府通过特许以使投资者获取从事基础设施建设的专营权并从中获利。而第三种观点与第二种观点并无本质区别，只是BOT在发展中国家和发达国家的不同起源罢了，当然笔者认为BOT起源于发展中国家更符合实际。
二十世纪八十年代以后，BOT投资方式日益受到世界各国尤其是发展中国家的重视和应用。除了横穿英吉利海峡的海底隧道，澳大利亚悉尼的港口隧道工程等也是采用了BOT方式。在亚洲各国，BOT更是方兴未艾，土耳其、新加坡、马来西亚、菲律宾、巴基斯坦、泰国、越南等都有BOT项目。作为吸引外资，改善基础设施，提高经济实力，应付新的世界经济挑战的一种战略选择，BOT方式将在世界范围内逐步得到广泛应用。
（二）BOT的特点。
BOT投资方式的特点可以从其自身特征及其与其他投资方式相比较得出。其主要特点可以概括为以下几个方面：
1、适用范围即投资对象的特殊性。BOT投资方式起源于大型基础设施建设的筹资需要，目前也主要适用于交通、能源、通讯等基础设施建设项目。
2、BOT投资方式以特许权为前提。投资者唯有取得特许权后才可以从事项目建设。在政府和私人资本相互需要的基础上，通过政府权利让渡，使得私人资本有机会参与对基础设施的投资。政府的这种权利让渡只是出让建设的权利，包括为收回投资而给予投资者一段时间内经营管理的权限，到期后，投资者将项目所有权归还政府，就是这种权利出让的最好体现。
3、投资主体的多元化和风险的分担与管理。基础设施建设投资额大，投资回报周期长，项目风险大，因此单个或少数投资主体无法完成BOT的投资或单独承担建设风险。所以BOT涉及的主体包括多个项目投资者，项目公司，政府，贷款人，建设者，保险公司，经营公司等，他们之间形成了复杂的法律关系，并且按特许协议投资，分担风险和共同管理。
4、财产权利的特殊性。作为独立法人的项目公司对其项目财产拥有所有权，但始终是一种不完全的财产所有权。项目公司设立之初，其尚未形成的财产已经抵押给贷款银行且这一抵押权需征得财产本来所有人同意，项目建成后，在整个还贷期间，项目财产始终处于抵押权的限制下，且在回报期内，随着回报额增加和经营期的减少，未来所有人即政府的实际所有权逐步扩大，直至移交其所有权给政府。
（三）BOT的价值。
通过研究各国实践，笔者认为，BOT投资方式的价值在于它成功地满足了政府和发起人各自不同的利益要求，这也是它日益在全球流行的原因。
1、对项目所在国政府而言，BOT的作用在于：
（1）政府可以在不增加本国财政负担的条件下完成耗费巨大的基础设施建设，避免或减少政府的外债，充分利用各方的资金完成了基础设施的建设。同时，BOT保住了政府对项目产权的控制和所有，经营期满后，政府可无偿取得所有权。
（2）有利于提高项目的运作效率。BOT项目一般都有私营资本参加，贷款机构必然会比政府更严格地审查，另一方面，私人资本为了减少风险，获得更丰厚的回报，必将严格控制造价和加强管理。
（3）在项目建设和经营期间，东道国可学到外国先进的管理经验，获得先进技术和设备，推动本国经济发展。
（4）项目建设及运营可以为东道国创造大量的就业机会。
2、对项目发起人来说，其作用在于：
（1）通过项目的建设，扩大公司经营范围，开拓市场，同时还可以带动一些成套设备出口。
（2）BOT方式合理分散了风险，发起人以较小的投资运营几十倍于此的项目建设资金，可以取得良好的经济效益。
（3）通过政府担保享有大量优惠，可以从项目本身获得较好的收益。
三、当事人及其法律关系
在BOT投资方式中，其所涉及的当事人主要包括：
（一）政府。在BOT中，政府不仅是管理者，也是特许协议的一方当事人。政府对批准采用BOT方式的项目，进行公开招标和评标，授予项目公司特许权。但应注意，由于政府各部门职权不同，作为BOT项目的管理者和特许协议当事人的政府部门可以不同。
在特许协议由政府与项目公司签订情况下，作为项目投资者之一的项目发起人与政府间的法律关系主要发生在项目确定后至项目公司成立前。项目公司成立后，发起人通过项目公司与政府发生关系。
（二）项目公司。项目公司是发起人为建设、经营某特定基础设施建设项目而设立的公司或合营企业。在法律上，项目公司是一个独立的法律实体，具有独立的法律人格。项目公司一般是特许协议的一方当事人，根据协议取得特许权，并在特许期间内全权负责项目的投资、设计、建设、采购、运营和维护。]
长春市建筑物临街门面装饰管理办法
吉林省长春市人民政府
长春市人民政府令第23号
《长春市建筑物临街门面装饰管理办法》业经2011年3月25日市政府第36次常务会议通过，现予发布，自2011年5月1日起施行。
市长：崔杰
二○一一年三月二十五日
长春市建筑物临街门面装饰管理办法
第一条为加强城市建筑物临街门面装饰管理，创造良好的城市环境，根据法律、法规的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条凡在本市建成区内进行建筑物临街门面装饰的单位和个人，均须遵守本办法。
第三条 本办法所称的建筑物临街门面装饰（以下简称门面装饰）是指为达到一定的景观效果，对建筑物临街外立面进行局部修饰处理的活动,包括对门面进行改造、设置牌匾和标识、搭建台阶等。
第四条市市容主管部门负责全市门面装饰的管理工作。
区市容主管部门按照职责分工，负责本辖区内门面装饰的管理工作。
规划、房地、建设、市政公用、公安等有关部门应当按照各自职责，依法做好门面装饰管理的相关工作。
第五条门面装饰应当符合市容规划要求，与周边建筑和环境相协调，并与城市亮化、美化相结合。
历史文化街区的门面装饰还应当符合历史文化街区保护规划。
第六条进行门面装饰应当符合下列规定：
（一）符合市容规划确定的区域景观要求；
（二）不改变建筑物原建筑风格；
（三）同幢建筑物门面装饰的外形、尺度、色彩应当协调，牌匾位置应当统一，台阶应当整齐；
（四）符合公共安全要求。
第七条下列建筑物不得进行门面装饰：
（一） 已经确定拆除的建筑物；
（二） 房屋安全主管部门确定为危险房屋的建筑物；
（三） 其他不宜进行门面装饰的建筑物。
第八条需要进行门面装饰的单位和个人，应当向市容主管部门提出申请，经批准后方可实施。
在市区主要街路进行门面装饰的，应当向市市容主管部门提出申请；在其他街路进行门面装饰的，应当向所辖区市容主管部门提出申请。
市区主要街路由市人民政府确定。
第九条投资额在三十万元以上或者装饰面积在三百平方米以上的门面装饰，除经市容主管部门批准外，还应当到建设主管部门办理建筑工程施工许可。
对建筑物临街门面进行整体装修的，应当经规划主管部门批准。
第十条申请门面装饰的，应当提交下列材料：
（一）申请书；
（二）平面位置图、现场实景图、景观效果图及经规划部门审核同意的设计图；
（三）房屋产权证明。租赁他人房屋的，须提交租赁合同和产权人同意证明；
（四）申请人有效身份证明。从事经营活动的，须提交工商营业执照；
（五）涉及利害关系人的，须提交利害关系人同意进行门面装饰的书面证明；
（六）涉及消防安全的，须提交公安消防部门出具的许可证明；
（七）涉及房屋安全的，须提交房屋安全主管部门出具的许可证明；
（八）安全保证书。
第十一条市容主管部门应当自受理申请之日起十五日内，对提交的材料进行审核并现场踏查。符合条件的，核发许可决定；不符合条件的，不予核发，告知申请人并书面说明理由。
第十二条申请人取得门面装饰许可决定后，应当按照批准的地点、时间、设计图和效果图进行门面装饰。
第十三条申请人取得门面装饰许可后，应当在九十日内竣工。逾期未竣工的，该项行政许可自行废止。
第十四条门面装饰过程中，建筑规划已经预留牌匾位的，牌匾应当设置在牌匾位内，不得超出或者小于牌匾位边线；建筑规划未预留牌匾位的，由市容主管部门统一确定牌匾位。
第十五条门面装饰施工现场应当按照规定围挡，并保护好树木及市政公用、环境卫生设施。材料、设备和工具应当在规定范围内堆放整齐。在施工中不得泥浆撒漏、污水外流。易于扬尘的物料应当采取覆盖措施，防止粉尘污染。
第十六条门面装饰施工时，应当遵守安全施工操作规范，确保作业人员和相邻人员的人身及财产安全。
门面装饰增加的附属物涉及公共安全的，应当委托具有相应资质的设计单位进行设计，并按设计要求规范施工。
第十七条门面装饰施工需要临时占道的，应当到市容主管部门办理施工占道许可。
第十八条违反本办法第八条第一款规定的，由市容主管部门责令限期拆除，并处以五百元以上三千元以下罚款；逾期未拆除的，予以强制拆除，所需费用由责任人承担。
第十九条违反本办法第十二条规定的，由市容主管部门责令限期改正，可处以二百元以上一千元以下罚款；逾期未改正的，予以强制拆除。
第二十条违反本办法第十五条、第十七条规定的，由市容主管部门责令改正，并处以一千元以上三千元以下罚款。
第二十一条门面装饰发生倒塌、坠落等事故，造成他人人身伤害或者财产损失的，应当依法承担民事赔偿责任。
第二十二条对妨碍市容主管部门执法人员执行公务的，由公安机关依法予以处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条市容主管部门工作人员在门面装饰管理过程中，滥用职权、渎职失职、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 各县（市）门面装饰的管理可参照本办法执行。
第二十五条本办法自2011年5月1日起施行。