中国人民银行 财政部


中国人民银行、财政部关于下达财政系统证券机构清理办法的通知
中国人民银行 财政部



各省、自治区、直辖市、计划单列市、深圳特区人民银行分行、财政厅（局）：
根据全国金融监管工作会议精神，经中国人民银行和财政部研究，各地财政部门、地方政府批设的财政证券机构，必须在与财政部门彻底脱钩的前提下，按下列原则进行清理：
一、符合下列条件的省级（包括原计划单列市）财政证券公司可申请予以保留：
（一）成立时间在中央6号文件下达之前（即1993年6月24日之前）；
（二）注册资本金不低于3000万元人民币；
（三）公司法定代表人有三年以上的证券从业经验，公司员工有三分之一以上熟悉证券业务；
（四）有固定的营业场所及完备的技术设施；
（五）经营状况良好。
二、省级财政证券公司保留后，凡由省、自治区、计划单列市财政部门投资设立的信托投资公司所办的证券交易机构一律交入获准保留的省级财政证券公司，原信托投资公司不再另设证券交易机构，也不再办理证券业务。如本省无财政证券公司、信托投资公司的；可在原有的国债服务
部基础上按上述条件申请成立证券公司，实行独立核算，自主经营。
三、各省、自治区、计划单列市只准保留一家财政证券公司。
申请保留的财政证券公司，其名称中不再含有“财政”字样，经当地人民银行分行审核同意后报人民银行总行正式批准。
四、地、市国债交易机构，办得好的、确有必要保留的，由人民银行省、直辖市、自治区分行报人民银行总行审核同意后，由人民银行省、直辖市、自治区分行批准作为省办证券公司的、不具备法人资格的证券交易营业部。
五、县及县以下设立的国债服务部由当地财政部门负责清理。清理后根据国债发行业务的需要，经当地人民银行批准，可作为证券经营机构的国债业务代办点，接受委托办理国债发行、转让和兑付业务，但不得办理自营和股票业务。对不符合国债业务代办点条件的，由当地财政部门宣
布撤销。
六、各地人民银行分行、财政厅（局）接此通知后，应严格按照通知要求，密切配合，共同做好财政机构的清理工作。



1994年11月30日
新闻出版署


关于印发《关于建立和实行新闻出版行政执法责任制的意见》的通知
新闻出版署

新出政〔1998〕576号

各省、自治区、直辖市新闻出版局，新疆生产建设兵团新闻出版局：
建立和实行新闻出版行政执法责任制，是贯彻落实党的十五大精神，推进
依法行政，加强和改进新闻出版行政执法工作，保证新闻出版管理的各项法
律、法规和规章有效实施的重要举措，对机构改革、职能转变、推进新闻出版
法制建设，建立办事高效、运转协调、行为规范的新闻出版管理体系都将产生
深远影响。目前建立和实行新闻出版行政执行法责任制，条件具备，时机成
熟。现将《关于建立和实行新闻出版行政执法责任制的意见》印发给你们，请
按照要求贯彻落实。
希望各地把建立和实行新闻出版行政执法责任制作为关系全局的重要工作
来抓，加强领导，统筹安排，精心部署，分步实施，狠抓落实，今年内全面展
开，两年初见成果。我署对各地贯彻落实这项工作的情况将加强指导和监督检
查，请各地将制定的制度和采取的措施及时提交我署备案，有关情况和问题及
时报告。
国家新闻出版署
一九九八年六月十二日
关于建立和实行新闻出版行政执法责任制的意见
党的十五大报告明确提出：“一切政府机关都必须依法行政，切实保障公
民权利，实行执法责任制和评议考核制。”为了认真贯彻落实这项要求，各级
新闻出版行政机关都要建立并实行行政执法责任制，现提出以下意见。
一、建立新闻出版行政执法责任制具有重要意义
（一）“依法治国，建设社会主义法治国家”是我国既定的治国方略，依
法行政是依法治国的必然要求。严格执法，建立行政执法责任制，是各级新闻
出版行政机关依法行政的必要措施。
（二）在社会主义市场经济不断深化和出版的媒体形态更加丰富的条件
下，由于出版活动越来越社会化，新闻出版管理的难度日益增大。党的十五大
要求对新闻出版业要加强管理，关键是依法管理，以法律手段改进和完善对新
闻出版业的管理方式，提高对新闻出版业的管理水平。建立行政执法责任制将
对依法管理新闻出版业起到切实的保障和推动作用。
（三）新闻出版法制建设近几年来取得很大成绩，《出版管理条例》、
《音像制品管理条例》和《印刷业管理条例》的颁布实施使新闻出版管理基本
转入法制轨道。当前我们在继续完善立法的同时，要重点做好行政执法工作，
首要任务就是建章立制，明确责任，建立行政执法责任制。
（四）各级新闻出版行政机关及其工作人员肩负国家赋予的新闻出版管理
职责，是否严格依法行政，不仅关系到法律的尊严、公民的权利和行政机关的
声誉，而且也关系到新闻出版业的发展和繁荣。因此，各级新闻出版行政机关
必须建立行政执法责任制，从制度上约束和保障其执法部门与执法人员严格执
法，正确行使职权，防止有法不依和执法不严，严禁滥用职权和徇私枉法。
二、建立新闻出版行政执法责任制的基本要求
（一）建立新闻出版行政执法责任制是为了保障并促进新闻出版行政机关
及其行政执法人员严格履行法定职责，正确行使执法权，提高行政执法效能，
保证法律、法规和规章的正确实施，推进新闻出版业的繁荣发展。
（二）建立新闻出版行政执法责任制应当遵循有法必依、执法必严、违法
必究的指导思想，实行权力和责任相统一的原则。
（三）新闻出版行政执法包括行政许可、行政处罚、行政强制措施、行政
检查、行政复议、行政执法监督检查和其他行政执法措施。建立新闻出版行政
执法责任制，应当把行政执法的各个方面都包括在内，使之内容完备。
（四）各级新闻出版行政机关依法享有行政执法权，具有行政执法主体资
格，是行政执法机关。建立新闻出版行政责任制，应当根据法律、法规和规章
的规定，结合新闻出版管理工作和本机关的实际，使之切实可行。
（五）各级新闻出版行政机关的执法部门和执法人员代表本机关履行行政
执法职责，是新闻出版行政执法责任制规范的主体。因此，新闻出版行政执法
责任制应当涵盖各个执法部门和所有执法人员，使之无一例外承担应有的责
任。
（六）建立新闻出版行政执法责任制，应当对执法部门和执法人员提出以
下要求：
第一，行政执法必须依照法定职权，不得失职和越权。
第二，行政执法必须遵守法定程序，不得随意擅断。
第三，执行法律、法规和规章必须全面、正确和及时，不得断章取义和疏
忽拖延。
第四，查处违法案件，必须做到事实清楚，适用法律正确，处罚合法适
当。
第五，行政执法必须符合廉政勤政的要求，不得违法乱纪。
第六，尊重并保障公民、法人或者其他组织的合法权利，及时办理公民、
法人或者其他组织依法申办的事项，不得违法要求公民、法人或者其他组织履
行义务。
第七，积极配合、协助其他机关和部门的行政执法活动。
（七）各级新闻出版行政机关要熟悉并掌握规定其行政执法职责范围和法
律依据的法律、法规、规章和其他规范性文件。
三、新闻出版行政执法责任制的基本内容
（一）建立新闻出版行政执法责任制，各级新闻出版行政机关首先应当将
其执法职责和执法依据分解到执法部门和执法人员，确定执法部门和执法人员
的执法责任；其次对执法部门和执法人员提出行政执法的基本要求，设定行政
执法的年度目标；最后是确立相应的制度，如行政执法责任书制度、行政执法
岗位责任制度、行政执法评议考核制度、行政执法公开制度、行政执法会商制
度、行政执法监督检查制度和行政执法过错追究制度等。
（二）行政执法责任书制度。新闻出版行政机关与其各执法部门订立行政
执法责任书，明确执法部门的职责范围、执法依据和年度执法目标等，由机关
负责人和部门负责人签字，以此作为执法部门代表本机关履行执法职责的根
据，也是机关考核评定执法部门年度执法情况的依据。
（三）行政执法岗位责任制度。新闻出版行政机关根据规定对执法部门定
岗定员，确定每个执法岗位的职权、执法依据、执法目标及应承担的责任，逐
级落实，层层负责。
（四）行政执法评议考核制度。新闻出版行政机关将行政执法的各项指标
加以量化，制作行政执法评议考核表，根据行政执法责任书确定的内容，在年
底对执法部门的年度执法情况进行评议考核。评议考核由自评、群众考评和机
关考评小组考评相结合，评定执法部门年度执法情况。
（五）行政执法会商制度。对行政执法中的重要、疑难问题或者案件，执
法部门一时难以决断，要及时与有关部门会商，共同讨论研究，最后由执法部
门拿出处理办法。
（六）行政执法公开制度。除法律和法规规定不予公开的情形外，新闻出
版行政执法应当向公民、法人或者其他组织公开。包括公开执法职责、执法依
据、执法程序、执法期限和其他执法制度，将这些内容在机关和部门的显著位
置予以公布；公开执法活动，允许当事人和有关人员在场，如执法检查、现场
勘验，允许其他人员旁听，如行政处罚听证会；公开执法人员身分和职务，行
政执法无论在机关内外，执法人员均应出示执法证件。
（七）行政执法监督检查制度。上级行政机关对下级行政机关、行政机关
负责人和法制工作部门对执法部门与执法人员的执法情况有权进行监督检查，
可以随时抽查，也可以集中检查，要把重点放在日常的经常性监督检查上。对
监督检查中发现的问题，应当及时纠正，并根据规定追究有关人员的责任。
（八）行政执法过错责任追究制度。新闻出版行政执法人员在执法过程中
违反法律、法规和规章，造成了一定危害后果，尚不够追究刑事责任的，应当
依法追究其行政责任，包括警告、记过等行政处分和暂停执法资格、调离执法
岗位等。由于执法过错造成当事人经济损失的，执法人员还应当依法承担部分
或者全部赔偿费用。执法过错由直接责任人和其他执法人员、部门负责人或者
机关负责人共同造成的，这些人员也应当承担相应的责任。
四、认真实行新闻出版行政执法责任制
（一）各级新闻出版行政机关必须高度重视建立和实行新闻出版行政执法
责任制，把它作为一项关系全局的重要工作来抓。要加强领导，成立领导小
组，由机关主要负责人挂帅，各执法部门负责人参加，讨论决定有关行政执法
责任制的重大事项。
（二）各级新闻出版行政机关应当确定行政执法责任制的办事机构及其任
务。法制工作部门或者其他综合职能部门可以作为机关行政执法责任制领导小
组的办事机构，其任务可以确定为：拟订行政执法责任制的具体制度和办法，
督促检查执法部门和执法人员切实执行行政执法责任制，具体负责年度执法考
核评定事项，办理实行行政执法责任制的其他有关具体事宜。
（三）各级新闻出版行政机关要精心部署，坚持不懈，狠抓落实。要制定
工作规划，明确一个阶段实行执法责任制的目标和步骤，根据新情况、新规
定，积极推进、不断完善。
（四）各级新闻出版行政机关应当把实行行政执法责任制同廉政勤政建
设、改进机关作风和转变机关职能结合起来，互相促进，共同提高。



1998年6月12日