廊坊市人民政府办公室关于印发廊坊市污染源自动监控设备安装运行维护与监控管理办法的通知
河北省廊坊市人民政府办公室
廊坊市人民政府办公室关于印发廊坊市污染源自动监控设备安装运行维护与监控管理办法的通知
各县(市、区)人民政府,廊坊开发区管委会,市政府有关部门:
现将《廊坊市污染源自动监控设备安装运行维护与监控管理办法》印发给你们,请认真贯彻执行。
廊坊市人民政府办公室
二〇一一年三月三十日
廊坊市污染源自动监控设备安装运行维护与监控管理办法
第一章 总则
第一条 为加强污染源监管,实施污染物排放总量控制与排污许可证制度,提高环境管理科学化、信息化水平,根据《中华人民共和国水污染防治法》、《建设项目环境保护管理条例》、《污染源自动监控管理办法》和《河北省减少污染物排放条例》等有关涉环境法律法规之规定,结合本市实际制定本办法。
第二条 本办法适用于廊坊市行政区域内污染源在线自动监控设备安装与运行维护和监控管理。
第三条 本办法所称在线自动监控设备(以下简称监控设备),是指在污染源现场安装的用于监控、监测污染物排放的仪器、流量(速)计、污染治理设施运行和数据采集传输的仪器、仪表等,是污染防治设施的组成部分。
第四条 监控设备经廊坊市环境保护行政主管部门检查验收合格并正常运行的,其数据可作为各级环境保护行政主管部门进行排污申报核定、排污费征收、排污许可证发放、总量控制、环境统计和现场环境执法等环境监督管理的依据,并按照有关规定向社会公开。
第五条 廊坊市环境保护行政主管部门是全市污染源监控设备安装与运行维护管理工作的主管部门,按照环保部及河北省环境保护厅的要求,确定需要自动监控的重点污染源,制定工作计划,并组织实施。
第六条 环境监察机构负责以下工作:
(一)制定全市监控设备安装计划,负责全市监控设备安装与运行工作的组织实施及验收;
(二)核实监控设备的选型、安装、使用是否符合要求;
(三)对全市监控设备的安装、运行和维护等进行监督检查;
(四)负责全市监控设备联网监控的管理;
(五)核定自动监控数据,并向同级环境保护部门和上级环境监控机构等联网报送;
(六)对不按照规定安装或者拆除、闲置、关闭及不正常使用监控设备的排污单位提出限期整改和依法处罚的意见。
第七条 环境监测机构负责以下工作:
(一)对监控设备定期进行比对监测,并将比对结果向环境监察机构及时反馈;
(二)提出监控数据有效性意见。
第八条 环境信息机构负责以下工作:
(一)指导监控设备的联网,核实监控设备的联网是否符合环境保护部制定的技术规范;
(二)协助环境监察机构对监控设备的联网运行进行维护管理。
第九条 各级财政部门应按照各自职责,协同做好监控设备安装与运行维护管理的相关工作。
第二章 自动监控设备的安装
第十条 下列单位应当安装监控设备:
(一)城市污水处理厂和有集中处理设施的工业园区;
(二)排放水污染物和重金属的重点企业,包括环境统计数据中企业排污量占环境统计数据重点调查企业排污量85%以上的企业和排污申报数据中占申报排污量85%以上的企业;
(三)列入重点废气污染源的电力、建材、钢铁、化工等企业;
(四)省、市环境保护有关责任书及总量控制方案中确定的需要削减污染物排放量的单位。
监控设备的具体安装计划,由廊坊市环境保护行政主管部门根据国家和省有关规定,结合我市实际情况制定下达。
第十一条 列入监控设备安装计划的排污单位应当在规定的期限内安装监控设备,配合监控设备的联网,并向当地县级环境保护行政主管部门提交验收申请,报廊坊市环境保护行政主管部门验收。
第十二条 新建、扩建、改建和技术改造项目应当根据经环境保护行政主管部门批准的环境影响评价文件的要求安装监控设备,并作为环境保护设施的组成部分,与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
第十三条 排污单位选用的监控设备必须是在我市环保产业协会备案注册具备合格资质。
第十四条 排污单位安装的监控设备应当符合下列要求:
(一)监控设备中的相关仪器应当选用经环保部指定的环境监测仪器检测机构适用性检测合格的产品;
(二)数据采集和传输符合国家、省有关污染源在线自动监控(监测)系统数据传输和接口标准的技术规范;
(三)监控设备应安装在符合环境保护规范要求的排污口;
(四)按照国家有关环境监测技术规范,环境监测仪器的比对监测应当合格;
(五)监控设备与监控中心能够稳定联网;
(六)建立监控设备运行、使用、管理制度。
第十五条 排污单位原已安装监控设备但运行不正常或未实现联网的企业,应对设备进行维护、升级并与廊坊市环境保护局监控中心联网。原有监控设备监测项目不全的,应按要求补充新增项目。
监控设备经维护、升级仍不能正常运行(包括监测项目不全)或不能实现联网的,应当更换符合本办法第十三条要求的监控设备。
第十六条 监控设备的安装经费由排污单位自筹。
第三章 自动监控设备的运行、维护和管理
第十七条 自动监控设备的运行、维护和管理,应当遵守以下规定:
(一)监控设备的操作人员应当按照国家相关规定,经培训考核合格后,持证上岗。
(二)自动监控设备的使用、运行、维护符合有关技术规范。
(三)定期进行比对监测。
(四)建立自动监控设备运行记录和台账。
(五)自动监控设备因故障不能正常采集、传输数据时,应当及时检修并向环境监察机构报告,同时采用人工监测方法报送数据。
第十八条 排污单位的监控设备经廊坊市环境保护行政主管部门验收合格后,不得擅自改动。因特殊情况确需改动的,应报县级以上环境保护行政主管部门批准。
第十九条 监控设备的运行和维护由第三方运营企业负责。
监控设备在完成安装调试并经廊坊市环境保护行政主管部门验收合格后,排污单位应将监控设备移交第三方运营企业,并提供监控设备正常运行的电源和运营经费等保障性条件。
第二十条 第三方运营企业应当具备由环境保护部颁发的自动连续监测专业类运营资质证书。
第二十一条 第三方运营企业应当遵守下列规定:
(一)监控设备运营现场管理和操作人员应当按照国家有关规定,经培训考核合格后持证上岗;
(二)对监控设备进行日常维护、定期保养、故障抢修和定期更换运行消耗品和易损件,确保监控设备正常运行;
(三)对监控设备定期校准及标定;
(四)建立监控设备日常维修记录和设备运行情况台帐;
(五)监控设备因故不能正常采集、传输数据时,应及时检修并向县级以上环境保护行政主管部门报告,同时应采取人工监测方法报送数据;
(六)监控设备需要维护、停用、拆除或者更换的,应事先报经当地县级以上环境保护行政主管部门批准。
第二十二条 监控设备的运营和维护费用由地方财政和企业共同承担,地方财政和企业各承担50%。
第四章 罚则
第二十三条 排污单位、第三方运营企业违反本办法规定,有下列行为之一的,由县级以上环境保护行政主管部门按以下规定处理:
(一)未按照规定安装监控设备、未与环保部门监控中心联网、监控设备未正常运行或擅自拆除、损坏监控设备的。
(二)未按规定对所排放的污染物进行监测并按规定期限保存原始记录的。
有前款第一项行为的,依据《河北省减少污染物排放条例》第三十一条的规定,责令限期改正,逾期未完成的,处一万元以上十万元以下的罚款;同时依据第三十八条的规定,对排污单位主要负责人及直接负责的主管人员,可处上一年度从本单位取得收入的百分之二十以上百分之五十以下罚款;有前款第二项行为的,依据《中华人民共和国水污染防治法》第七十二条的规定,责令限期改正,逾期未完成的,处一万元以上十万元以下的罚款。
第二十四条 新建、扩建、改建和技术改造项目未按照环境保护行政主管部门批准的环境影响评价文件的要求安装监控设备及配套设施,或者监控设备未经验收或者验收不合格,主体工程即投入使用的,由审批该建设项目的环境保护行政主管部门依据《建设项目环境保护管理条例》责令停止主体工程生产和使用,并可处十万元以下的罚款。
第二十五条 排污单位未按照规定安装监控设备、未与环保部门监控中心联网、或未保证监控设备正常运行,擅自拆除、闲置、损坏监控设备,排放污染物超过规定标准的,廊坊市环境保护局除依法对其处罚另做如下处理。
(一)对排污单位不予办理、换发排污许可证,将排污单位纳入绿色信贷黑色等级。
(二)对排污单位所在县(市、区)实行涉水、涉气项目限批,倒扣当年总量减排指标。
(三)对排污单位,环境保护行政主管部门将定期在政府网站予以公布。
第二十六条 本办法由廊坊市环境保护局负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。
关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知
中国证券监督管理委员会
关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查,现将有关事项通知如下:
一、年检对象
(一)获得证监会颁发的证券投资咨询从业资格的机构;
(二)获得证监会颁发的证券投资咨询执业资格的人员。
二、年检报送材料
(一)年检材料填报起止时间:自1998年1月1日至1999年6月30日。
(二)证券投资咨询机构需报送以下材料:
1、证券投资咨询机构年度检查申请表(附表一)(附软盘);
2、证券投资咨询机构工作报告;
3、经会计师事务所审计的1998年度和1999年上半年资产负债表、损益表、现金流量表;
4、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件;
5、营业执照复印件。
(三)证券投资咨询人员需报送以下材料:
1、证券投资咨询人员年度检查申请表(附表二)(附软盘);
2、身份证复印件、学历证书原件及复印件(证监会派出机构验后退回原件);
3、近期免冠2寸彩照三张(其中两张贴在申请表上);
4、证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件;
5、专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一:
(1)与受聘机构签订的经劳动部门鉴证的劳动合同;
(2)由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一。
证券投资咨询人员年检申报材料与该机构年检申报材料一起由证券投资咨询机构统一报所在地证监会派出机构。
三、工作报告内容
参加年度检查的机构需全面报告本机构开展证券投资咨询业务情况,其中应包含以下内容:
(一)本机构开展证券投资咨询业务取得成果及受有关部门表彰奖励情况(附有关证明文件复印件);
(二)本机构开展上市公司财务顾问业务、证券交易市场咨询业务(如声讯、传真件、沙龙、工作室等)的具体方式及各种方式的业务量、市场覆盖面、业务收入,本机构证券咨询业务合作合同清单,本机构开展非证券投资咨询业务有关情况;
(三)本机构人员和业务管理情况,包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况;
(四)本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况(附有关证明材料);
(五)本机构证券投资咨询业务运作中存在的问题;
(六)本机构证券投资咨询业务发展规划。
四、年检有关规定
(一)证券投资咨询机构及咨询人员逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的,不得继续从事证券投资咨询业务。
(二)对未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及证监会有关规定进行规范的机构,将暂缓对其年检,并限其在两个月内整改;整改完毕经证监会或证监会派出机构验收合格,再进行年检;对问题严重的,将取消其业务资格。
(三)有下列情形之一的证券投资咨询机构,证监会不通过其年检:
1、资不抵债的;
2、被证券监管部门处分两次以上,或其咨询人员被处分五人次以上的;
3、证券投资咨询从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的;
4、取得证券投资咨询从业资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的;
5、拒绝或阻挠证监会或其派出机构依法进行检查的;
6、证监会认定的其他情形。
(四)有下列情形之一的证券投资咨询人员,证监会不通过其年检:
1、丧失执业能力或执业条件的;
2、被证券监管部门处分两次以上的;
3、证券从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的;
4、取得证券投资咨询执业资格后连续六个月未从业的;
5、证监会认定的其他情形。
五、工作要求
(一)证监会派出机构要认真组织年检的初检工作,对参检机构须进行现场检查;对有问题的机构,有权根据本通知的有关规定做出处理。
(二)本次年检与资格证书换发工作一并进行,各派出机构须将本地区有资格机构及人员资格证书原件收回并交证监会。
(三)本次参检证券投资咨询人员不足五名,需增补人员的机构,拟增补人员的执业资格审批依据证监会有关规定执行。
(四)各参检机构以A4纸格式将申报材料装订后,一式两份报我会派出机构,其中一份由派出机构留存、一份报证监会。
(五)年检工作自1999年8月1日开始,各咨询机构须于9月1日前将年检材料报送证监会派出机构,各派出机构于10月1日前完成初检并将有关资料报证监会机构监管部。
各派出机构要高度重视、认真负责地组织证券投资咨询机构与人员年检的初检工作,初检工作结束后要对本辖区初检工作予以总结,并将总结报证监会。
证券投资咨询机构年检申请表
申请机构_________
(盖章)
资格证书号________
填表日期_________
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式两份;
二、请打印或用钢笔、正楷字填写,字迹要清晰,语言要简练、准确。每栏均需填写,无该项内容填“无”;
三、内容要真实、准确、完整,空白处不足时可另附纸张说明;
四、填写“机构类别”时,在“□”中划“√”;“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司;“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司;
五、高级管理人员是指专业咨询机构副总经理及以上管理人员和证券经营机构研究咨询部门经理、副经理;
六、“经营范围”按营业执照填写;
七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值;
八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、业务方式、业务场所、分支机构设置等重大事项与机构资格申报材料时已发生变化情况。
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| 机构名称 | |成立时间| |
|------|-------------------|----|-------|
| 通讯地址 | |邮政编码| |
|------|-------------------|----|-------|
| 联系人 | |联系电话 | |传 真| |
|------|--------------------------------|
| 机构类别 | 专营机构 □ 兼营机构 □ |
|------|--------------------------------|
| 机构组织 | |
| | 股份有限公司 □ 有限责任公司 □ |
| 形 式 | |
|------|--------------------------------|
| 注册资本 | |法定代表人 | |总经理 | |
|------|--------------------------------|
| | |
|其他高级管 | |
|理人员姓名 | |
| | |
|------|--------------------------------|
| | |
| | |
| 经营范围 | |
| | |
| | |
|------|--------------------------------|
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| 主要设备 | |
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| 业务场所面积 | | 对外提供咨询材料保存方式 | |
| | | | |
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| | 出资金额 | 出资比例 |
| 前 五 名 股 东 情 况 | | |
| | (万元) | (%) |
|-----------------------|------|--------|
| | | |
|-----------------------|------|--------|
| | | |
|-----------------------|------|--------|
| | | |
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| | |
|机构或本机构咨询人员违规受 | |
|处罚情况 | |
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|机构 | |
|变更 | |
|情况 | |
|说明 | |
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| | | |
| |原有咨询人员姓名 | |
| | | |
| |----------|--------------------|
| | | |
| |本次申报年检的咨 | |
| |询人员姓名 | |
|有资格| | |
| |----------|--------------------|
|咨询人| | |
| |调出、离职、未参加 | |
|员流动|年检等人员姓名、变 | |
| |动时间、变动原因、 | |
|情况 |调往单位 | |
| | | |
| |----------|--------------------|
| | | |
| |调入人员姓名及调 | |
| |入时间、原单位 | |
| | | |
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证券投资咨询人员年检申请表
申请人:_________
执业资格证书号:_____
填表日期:________
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式二份;
二、本表须由申请人填写,不能由他人代为填写;
三、请用钢笔、正楷字填写,字迹要清晰,语言要简练、准确。每栏均需填写,无需该项内容时填“无”;
四、内容要真实、准确、完整,空白处不足时可另附纸张说明。
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| | |资产总额| |负债总额 | |股东权益 | |
| |1998|----|----|------|----|------|----|
| | |营业收入| |主营业务收入| |主营业务成本| |
| | 年度 |----|----|------|----|------|----|
|财| |利润总额| |主营利润 | |净利润 | |
|务|----|----|----|------|----|------|----|
|指| |资产总额| |负债总额 | |股东权益 | |
|标|1999|----|----|------|----|------|----|
| | 年上 |营业收入| |主营业务收入| |主营业务成本| |
| | 半年 |----|----|------|----|------|----|
| | |利润总额| |主营利润 | |净利润 | |
|-----------|----------------------------|
| | |
| | |
| 分公司、代表处名称 | |
| | |
| | |
|----------------------------------------|
| |1、 |
|参股其 |-----------------------------------|
|他公司 |2、 |
|名称、参|-----------------------------------|
|股金额、|3、 |
|持股比 |-----------------------------------|
|例 |4、 |
| |-----------------------------------|
| |5、 |
|----------------------------------------|
| | |
|报告期涉及重大纠 | |
|纷、诉讼及处理情况| |
| | |
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------------------------------------
| | |
| | |
| | |
| 机构盖章 | |
| | 法定代表人签字: |
| | 机构盖章: |
| | 年 月 日 |
|----------|-----------------------|
| | |
| | |
|中国证监会派出机构 | |
| 初审意见 | |
| | 签名(盖章) |
| | 年 月 日 |
|----------|-----------------------|
| | |
| | |
| 中国证监会 | |
| 机构监管部 | |
| 意 见 | |
| | (签名) |
| | 年 月 日|
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---------------------------------------
|姓名 | | 性别 | |出生年月| | |
|------|----|----|----|----|----| 照 |
|学历 | | 职务 | |民族 | | |
|------|----|---------|---------| 片 |
|从业年限 | | 身份证号码 | | |
|------|--------------|---------------|
|工作单位 | |联系电话| |
|------|-------------------|----------|
|证券基础知识| |证券投资分| |
|考试成绩 | |析考试成绩| |
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| | |
| | |
|报告期从事证| |
|券咨询业务情| |
|况简述 | |
| | |
| | |
|------|------------------------------|
| | |
| | |
|获得有关部门| |
|奖励情况 | |
| | |
| | |
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| | |
| | |
|报告期受教育| |
|及培训情况 | |
| | |
| | |
|------|------------------------------|
| | |
| | |
|受证管部门或| |
|其他部门处罚| |
|情况 | |
| | |
| | |
|------|------------------------------|
| | |
| | |
| | |
|所在机构审查| |
|意见 | |
| | 法定代表人签字: |
| | 单位盖章: |
| | 年 月 日 |
|------|------------------------------|
| | |
| | |
|中国证监会派| |
|出机构初审意| |
|见 | |
| | (盖章) |
| | 年 月 日 |
|------|------------------------------|
| | |
| | 年 月 日 |
|中国证监会机| |
|构监管部意见| |
| | |
| | |
---------------------------------------
1999年7月27日