上海限制和拍卖私车额度的法律问题 (一)
- 重访发生于一年前的那场论战
杨小欣
提要
去年春夏, 上海实施多年的私车限额拍卖措施的合法性受到了广泛的质疑, 引起了声势不小的公开论战。这场论战尽管具有多方面的重要意义和影响, 却未及深入展开就偃旗息鼓了。在道交法实施一周年之际, 本文旧事重提, 主要针对上海市府的见解, 围绕该措施是否有合格的法律根据、是否与国家的有关立法和政策相抵触以及有关法律救济等问题, 进行较为详细的讨论。本文的主要观点如下。
(1) 该项措施在实质上增加了机动车登记的条件, 剥夺了上海居民依据国家立法规定的条件申办登记领取号牌的权利; 对私车主增设了国家立法没有设定的交费义务。具有如此效果的行政措施, 应当具有国家立法上的特别授权根据, 应当具有国家立法中的行为法上的授权根据。上海无权自主决定采取这一措施。
(2) 上海市府关于该项措施具有法律根据的全部见解, 在法律上都是根本不能成立的。尤其是市府法制办主任的答记者问, 犯了解释论上的基本错误, 曲解了道交法, 违反了法治行政的基本原则, 在客观上制造了国家立法内部的矛盾, 破坏了国家立法应当具有的内在协调性和统一性。事实证明, 该项措施自始至今没有任何合格的法律根据, 它是无权的或越权的, 因而是自始无效的行政行为。新加坡经验不能证明上海实施该项措施的正当性。国家节能规划不能成为该项措施的新依据。
(3) 该项措施违反了关于鼓励轿车进入家庭、鼓励私人汽车消费的国家基本政策; 违反了关于有关税费全国统一、设定权由中央统一行使和禁止地方自行增设有关税费、增加车主负担的国家规定; 实质上排除了国家道交管理立法规定的机动车登记条件在上海地区的适用效力; 违反了行政许可法确立的行政许可的基本原则; 违反了机动车购置税条例关于纳税条件的规定; 违反了宪法所确立的法制统一原则, 侵占了中央的立法权, 侵犯了宪法所保障的公民在法律面前人人平等的基本权利; 破坏了国内市场法制的统一。
(4) 该项措施严重侵犯了国家立法所确认的购车居民的权益, 不仅没有合格的法律根据,而且与国家立法明显抵触, 所以, 仅从法律的观点看, 有关居民中符合起诉条件者如果依法起诉, 应当能够得到相应的司法救济。但是, 鉴于此类诉讼影响重大等现实情况的存在, 估计在当地法院没有胜诉的实际可能性。尽管如此, 诉讼对于整个问题朝着有利于私车族方向的最终解决所可能起到的促进作用仍然值得期待。
(5) 如何解决该项措施所涉及的法律问题, 是上海的法治进程所面临的一个重大挑战。期待上海市府暂停该项措施, 召开听证会, 重新检讨有关法律问题, 并以适当的方式向公众认真履行其应当履行的说明责任; 更期待上海坚决执行国家的有关立法和政策, 主动撤消当地立法中的有关授权规定和该项措施, 制定可行的方案, 发布公告, 给通过拍卖取得额度的所有居民以充分的救济。
关键词
私车额度限制 私车额度拍卖 机动车登记管理 行政行为的法律根据 道路交通安全法 行政许可法 车辆购置税暂行条例 汽车产业发展政策 行政行为的合法性与合理性 违法行政行为的法律救济 地方权力的宪法界限
目次
( 前言、一、二, 作为第一部分先行发表。三、四、五、六, 作为第二部分待整理后发表)
前言 为何“旧事”重提
一 私车限额拍卖的性质及法律后果
(一) 涉及机动车的权利和公法规制
(二) 核发号牌、设定额度、拍卖额度,各有何目的
(三) 限额、拍卖、允许转让, 引起了什么法律后果
1. 额度限制增设了机动车登记的条件, 剥夺了居民依据国家立法申办登记的权利
2. 允许额度的有偿转让导致了额度的商品化
3. 额度拍卖使上海获得了具有“税收”性质的地方财政收入
(四) 限额拍卖是什么种类的行政决定
二 私车限额拍卖的法律根据问题
(一) 限额拍卖需要什么样的法律根据
1. 限额拍卖需要国家立法上的特别授权根据
2. 限额拍卖需要国家立法中的行为法上的授权根据
(二) 限额拍卖有何法律根据 ? 上海市府的回答
1. 市府未提示1997.11以前限额拍卖的法律根据
2. 市道交条例是1997.12.1至2004.4.30限额拍卖的法律根据
3. 市交通白皮书是2002.5.1至今限额拍卖的法律根据
4. 道交法是2004.5.1至今限额拍卖的法律根据
(三) 1997年11月以前的限额拍卖也许根本没有法律根据
1. 在已公开的法律文献中找不到任何授权根据
2. 也许存在的未公开文件不是有法律效力的授权根据
(四) 市道交条例生效后道交法生效前的限额拍卖没有合格的法律根据
1. 不存在国家立法上的任何授权根据
2. 市道交条例第十三条根本不是合格的法律根据
3. 市道交白皮书更不可能成为合格的法律根据
(五) 道交法生效后的限额拍卖仍然没有合格的法律根据
1. 法制办见解的理论构成和含意
关于印发国家执业药师资格制度2001年—2005年工作规划的通知
国家药监局
关于印发国家执业药师资格制度2001年—2005年工作规划的通知
各省、自治区、直辖市药品监督管理局、国家药品监督管理局机关各司、室、监察局、直
属各单位：
为贯彻落实新修订的《药品管理法》，加大执业药师的工作力度，努力建设一支高素质
的执业药师队伍，现将《国家执业药师资格制度2001年—2005年工作规划》印发给你们，
并提出以下要求：
一、各级药品监督管理部门的党政领导要从战略高度充分认识执业药师在药品监督管
理工作中的重要地位和作用，增强责任感和紧迫感，把执业药师工作列入本部门重要议事
日程，加强对执业药师工作的组织与领导。
二、各省、自治区、直辖市药品监督管理局要结合实际研究制定本地区贯彻落实《国
家执业药师资格制度2001年—2005年工作规划》的实施方案，并认真组织实施，进一步
扩大执业药师的数量，不断提高执业药师队伍的整体素质，适应国务院医药卫生三项制度
改革和实施药品分类管理制度的需要，保障人民用药安全、有效、经济、合理。
特此通知
国家药品监督管理局
二○○一年八月九日
国家执业药师资格制度
2001年—2005年工作规划
21世纪的第一个五年，是我国改革开放深入发展，社会主义市场经济逐步完善，全面
实施现代化建设第三步战略部署的重要时期，也是进一步深化医药卫生体制改革、城镇职
工基本医疗保险制度改革、医药流通体制改革和实施药品分类管理制度的关键时期。新修
订《药品管理法》的出台，为执业药师工作提供了强有力的法律武器和良好的发展机遇，
而目前我国执业药师的数量还远远不能满足医药卫生事业发展的需要，执业药师的整体素
质和依法执业的能力也有待于进一步提高。为进一步加强执业药师工作，充分发挥执业药
师在药品监督管理工作中的重要作用，保障人民用药安全、有效、经济、合理，特制定本
规划。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和江泽民总书记“三个代表”的重要思想为指导，紧密结合“十五”
期间党中央和国务院对药品监督管理事业发展的总体要求，认真贯彻新修订的《药品管理
法》及其实施办法，以推动国务院医药卫生三项制度改革和药品分类管理制度为目标，借
鉴国际惯例，结合我国国情，积极配合实施药品分类管理规划、GSP、GMP认证规划及医疗
机构药剂质量管理，坚持服务大局、突出重点、注重实效、分步实施的原则，积极推进执
业药师工作健康发展。
二、总体目标
（一）执业药师、从业药师数量目标
通过实施2001年药品使用单位符合规定条件的执业药师资格认定、2002年度各单位
药学岗位符合规定条件的执业药师资格单科一次性考试认定政策、一年一度的执业药师资
格考试和药品经营企业从业药师资格认定工作，达到以下数量目标：
1、2001年底执业药师人数达到4.5万人，从业药师人数达到0.8万人；
2、2002年底执业药师人数达到10.5万人，从业药师人数达到1.2万人；
3、2003年底执业药师人数达到12万人，从业药师人数达到1.5万人；
从业药师政策的有效期从2001年7月1日至2004年6月30日。
4、2004年底执业药师人数达到13.5万人。
5、2005年底执业药师人数达到15万人。
（二）2001年—2005年执业药师配备目标
1、2001年12月1日以后新开办的药品生产、经营企业必须配备执业药师。
2、实施药品分类管理、具有销售处方药和甲类非处方药资格的零售药店必须配备执业
药师。
3、跨地域连锁经营的药品零售连锁企业质量管理工作的负责人必须是执业药师。
4、通过GSP认证的大中型药品零售企业必须配备执业药师。
5、通过GSP认证的药品批发企业质量管理机构负责人必须是执业药师。
6、通过GMP认证的药品生产企业的质量管理机构负责人必须是执业药师。
7、县级以上医疗机构药房和制剂室必须配备执业药师。
8、在2004年6月30日以前，药品经营企业可以配备从业药师来履行执业药师的职责。
2004年6月30日以后，必须在相应岗位上配备执业药师。
三、保证措施
（一）加强领导，建立健全组织机构
1、按照《国务院批转国家药品监督管理局药品监督管理体制改革方案的通知》（国办
发［2000］10号）和全国药品监督管理体制改革工作会议精神，省级以下药品监督管理机
构改革工作于2001年全面启动，各级领导应把执业药师工作列入本部门的重要议事日程，
建立健全组织机构，确保人员到位。
2、进一步加强与完善国家药品监督管理局执业药师资格认证中心的建设工作。
（二）加强执业药师立法政策调研，加快立法进程
国家药品监督管理局已经将制定《执业药师法》列入了2001年局立法计划，组织有关
专家进行调研，起草执业药师法草案。积极申请将执业药师立法列入国务院和全国人大立
法计划，加快执业药师立法进程，积极推动执业药师工作向前发展。
（三）研究制定药学技术人员从业资格制度，不断完善执业药师资格制度
认真贯彻落实新修订的《药品管理法》，在充分调研的基础上，借鉴国际惯例，结合中
国国情，研究制定药学技术人员从业资格制度，不断完善执业药师资格制度，逐步适应社
会主义市场经济体制的需要，主动迎接我国加入WTO后面临的严峻挑战。
（四）加强政策导向力度
加强政策导向，促进高等药学教育事业的健康发展。加强与国家教育部门及国内高等
药学院校的沟通与联系，促使高等药学教育工作与执业药师资格制度紧密结合，为壮大执
业药师队伍，提高执业药师素质奠定良好的基础。
紧密结合国务院医药卫生三项制度改革、实施药品分类管理制度和开展GSP、GMP认证
以及医疗机构的药剂质量管理，加强政策配套，积极争取支持，加大执业药师的工作力度。
要强化执业药师的职责，提高执业药师、从业药师的素质、地位和作用，维护执业药师、
从业药师的合法权益，使其更好地履行义务，促进执业药师工作健康发展。
（五）加大执业药师工作政策宣传力度
以新修订的《药品管理法》宣传活动为契机，通过印发宣传材料、政府网站、报刊杂
志、培训研讨及各种会议等多种形式大力宣传执业药师在药品监督管理工作中的重要作用，
使各级领导高度重视、支持执业药师工作，使广大药学技术人员积极报考执业药师，使全
社会普遍关注、理解和尊重执业药师。
（六）加强执业药师资格考试和继续教育工作的科学化、规范化和制度化建设
1、加强专家队伍建设，改进和完善考试办法和考试内容，开展执业药师标准化考试研
究与测评，做好试题库建设工作。
2、充分利用教育资源，发挥各方面的积极性，加强执业药师、从业药师继续教育工作。
使其达到较高的执业水平。吸收和借鉴国内外有关部门的先进经验，并运用远程教育的先
进教学手段，降低成本，提高效率，不断提高执业药师继续教育的质量和水平。建立和完
善覆盖全国范围的国家药品监督管理局远程药事教育信息网。
3、加强执业药师培训中心的监督管理，确保执业药师继续教育的质量和水平。
（七）加强执业药师注册管理，实现注册工作的科学化、动态化、规范化管理
严格注册工作程序，规范注册登记工作。对注册工作实行计算机化管理，实现注册工
作的科学化、规范化，加强执业药师的动态管理。
加强从业药师的监督管理工作和继续教育、培训工作，促使从业药师在三年政策有效
期内严格履行执业药师的职责，坚持依法执业。
（八）加大对西部地区的政策扶持力度
积极争取财政经费及社会各方面的支持，进一步加大对西部地区的政策扶持力度，加
强西部地区执业药师师资队伍建设工作，努力建设一支高素质的师资队伍。加强执业药师
考前培训工作，扩大执业药师队伍的数量，提高执业药师队伍的素质，为西部地区人民服
好务。
（九）加强执业药师工作的国际交流与合作
积极开辟执业药师的培训渠道，加强执业药师工作的国际交流与合作，组织从事执业
药师工作的管理者及执业药师到国（境）外接受系统培训与考察，同时邀请国（境）外有
关人员来华讲学，吸收、借鉴国（境）外在执业药师工作方面的先进管理经验和做法，逐
步缩小我国与国外的差距，为实现执业药师的国际互认打下良好的基础。
（十）落实经费保障
积极争取财政拔付执业药师工作专项经费，努力争取社会各方面的支持，确保执业药
师工作顺利开展。