中国证券业协会


关于发布《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》的通知

各证券从业机构：

《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》已经中国证券业协会三届四次常务理事会审议通过，现予发布，自2005年5月1日起施行。



中国证券业协会

二○○五年三月二十五日




证券从业人员诚信信息管理暂行办法

第一条 为推进证券业诚信体系建设，增强证券从业人员诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，根据中国证券业协会三届二次理事会通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本办法。
第二条 本办法所称证券从业人员，是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。
第三条 本办法所称诚信信息，是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息。
第四条 协会建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。
第五条 诚信信息的收集、记录和使用，遵循真实、准确、公正、客观的原则。
第六条 证券从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
第七条 基本信息包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券从业经历。
第八条 奖励信息包括：受到中国证监会、中国证券业协会、上海、深圳证券交易所、 地方证券业协会、所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间。
第九条 警示信息包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录。经调查不属实的投诉不予记录。
第十条 处罚处分信息包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括做出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：
（一）受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；
（二）受到协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；
（三）受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；
（四）受到其他境内外自律组织的处分。
第十一条 诚信信息的来源
（一）中国证监会及其派出机构传送的文件；
（二）协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；
（三）证券从业机构经由协会执业注册系统报备；
（四）有关媒体，经证实后予以记录；
（五）投诉，经核实后予以记录；
（六）其他合法途径。
第十二条 诚信信息的用途
（一）作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；
（二）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据；
（三）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；
（四）作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；
（五）作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；
（六）作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；
（七）作为证券从业机构招聘人员的参考；
（八）作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；
（九）其他合法用途。
第十三条 协会对证券从业人员诚信信息实行分级管理，并提供查询服务。
（一）证券从业人员诚信信息库向中国证监会开放；
（二）国家司法机关经由中国证监会或直接向协会查询有关人员信息；
（三）与中国签订监管合作备忘录的境外证券监管机构经由中国证监会查询有关人员信息；
（四）境内其他金融监管机构、有关部门和组织经由中国证监会或直接向协会查询有关人员的信息；
（五）证券从业机构可查询本机构人员的信息。在招聘曾经在其他证券类机构任职的人员时，可向协会申请查询其信息；
（六）协会在其网站定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。
第十四条 协会提供信息查询服务时，将根据查询人的性质收取适当的费用。
第十五条 协会对诚信信息的查询情况进行记录。记录的内容包括信息查询人、查询对象、查询事由、查询时间等。
第十六条 诚信信息的保存。诚信信息由当前记录库和历史记录组成。当前记录的保存期限为：
（一）基本信息长期保存；
（二）奖励信息、警示信息、处罚处分信息设定5年的当前保存期。
超过当前保存期的信息转入历史记录库，历史记录库中的信息原则上不再提供查询服务。
第十七条 协会对收到的记载证券从业人员诚信信息的书面材料予以保存。
第十八条 协会工作人员有下列行为之一的，应追究其责任：
（一）擅自修改证券从业人员诚信信息；
（二）擅自向他人提供证券从业人员诚信信息；
（三）超范围使用证券从业人员诚信信息。
第十九条 对涉及商业秘密、个人隐私及其他需要保密的信息，协会工作人员和其他知情者负有保密义务，并承担相应的保密责任。
第二十条 本办法由中国证券业协会负责解释。
第二十一条 本办法经协会三届四次理事会讨论通过，自2005年 5月1日起施行。


人事部


人事部关于做好2000年全国普通高等学校毕业生接收工作的通知
人事部



2000年是世纪之交的一年，也是完成“九五”计划的最后一年。国家将继续实施促进经济发展的一系列政策措施，大力调整经济结构，扩大国内需求，但毕业生供需矛盾依然突出，就业形势不容乐观，各级人事部门要继续贯彻落实国办发〔1999〕50号文件精神，做好今年高
校毕业生接收工作。现就有关问题通知如下：
一、大力推进毕业生资源市场化配置进程。各级人事部门要认真履行职责，坚持改革，努力建立适应社会主义市场经济体制的毕业生就业制度。要引导毕业生进入人才市场择业，加速主体到位步伐。有条件的地方和部门，要积极稳妥地推行不包就业，不包分配的就业办法，逐步形成与
市场经济条件下人才配置和流动特点相适应的毕业生接收工作新机制。
二、继续做好选拔高校毕业生到农村基层锻炼的工作。认真贯彻执行中组部、人事部、中编办、财政部《关于选拔高校毕业生到农村基层工作有关问题的通知》（人发〔1999〕67号）。在完成1999年选拔计划的基础上，进一步总结经验，采取切实有效的措施，保质保量地做
好今年毕业生的选拔管理工作。
三、各级国家行政机关接收毕业生要严格执行《国家公务员暂行条例》，坚持考试录用。地方机构改革在搞好定岗分流的同时，要尽量吸收优秀毕业生补充空缺岗位，使公务员的年龄、专业、文化等结构更加科学合理。要继续贯彻执行中组部、人事部、教育部、公安部《关于选拔录用
部分优秀高校毕业生到基层公安机关工作的通知》（人发〔1998〕40号），按照考录国家公务员的规定和要求，从全国高等学校选拔录用应届优秀毕业生到基层公安机关工作。工商、税务、审计、司法、海关等需要加强的部门，也要有计划地吸收品学兼优的高校毕业生，充实基层和
重要岗位。
四、事业单位接收毕业生要配合事业单位人事制度改革，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，面向社会，公开招聘，双向选择，避免“暗箱操作”。事业单位与毕业生要按照国家有关规定，通过签定聘用合同，确定单位和毕业生的工作关系。
五、各级人事部门要对符合国家产业政策的国有大中型骨干企业，承担国家“九五”期间重点建设和科研项目的单位，国家重点加强的农业、水利、能源、交通、通信和支柱产业单位，国防、军队等单位接收毕业生在政策上给予倾斜，予以重点保证。这些单位也要采取积极措施，吸引
毕业生到本单位工作。
六、适应多种所有制经济的发展，鼓励非国有单位接收毕业生。各地政府人事部门要转变观念，强化服务，制定三资、集体、乡镇、民办等非国有单位接收毕业生及支持大学生、研究生自主创业的有关政策，解决非国有单位接收毕业生及毕业生自主创业遇到的各种阻力和问题，为毕业
生提供档案管理、年度考核、职称评定、档案工资调整、出国政审等人事代理服务。
七、西部地区要抓住实施西部大开发战略的有利时机，根据国家确定的开发建设重点，制定吸引毕业生的鼓励政策，引导毕业生到西部去。要加大宣传力度，引导毕业生顾全大局，正确处理国家需要和个人发展的关系，到国家需要的地方去建功立业。
八、积极拓宽信息渠道，加强信息网络建设。各级人事部门要积极抓好收集毕业生供求信息工作。要建立人才市场信息发布制度，利用多种形式，向社会公开发布毕业生供求信息，实现信息共享。加强毕业生与用人单位信息服务设施的建设，切实为毕业生择业和单位用人提供高效、快
捷的服务。同时，建立信息反馈渠道，采取适当的方式面向社会公布毕业生就业状况，促进学校面向市场培养人才。
九、消除接收毕业生的各种障碍，打破地区、部门接收毕业生的有关限制。各地区、各部门必须严格执行国家规定的收费项目和收费标准，不得擅自增加项目，扩大范围，提高标准，增加学生负担。对于数量富裕，本地区或本系统接收有困难的毕业生，要允许和鼓励他们到外地或其他
系统就业，不得收取出地区和出系统费。凡违反规定收费的，要追究有关领导和当事人的责任。
十、各级人事部门要充分发挥所属人才市场的作用，为毕业生就业提供优质服务。对以赢利为目的，搞虚假招聘的行为要严肃查处。要根据国家有关规定精神，适当延长毕业生择业期限。对回到生源所在地未落实单位的毕业生，县级以上政府人事部门所属人才服务机构要为其办理人事
代理，使毕业生仍可通过人才市场自主择业。
十一、加强制度建设，促进毕业生接收工作的法制化、规范化。各级人事部门要积极研究缓解毕业生就业压力的措施，加强对毕业生接收工作的管理和监督，维护接收秩序，推动接收工作健康发展，为制定全国统一的接收规则奠定基础。
十二、切实加强对毕业生接收工作的领导。各级人事部门要高度重视毕业生接收工作，认真分析本地区毕业生接收工作形势，及时研究、解决工作中出现的新情况、新问题，千方百计把工作做好。要公开办事程序，简化审批手续，提高工作效率。要积极与相关部门协调，探索建立与毕
业生接收密切相关的待业、医疗等社会保障制度，为毕业生就业提供切实有效的保证。要与教育、计划、财政、公安、粮食等部门搞好配合和协作，确保毕业生接收工作顺利进行。



2000年1月31日