采矿权抵押法律实务问题研究

丘训利


　　随着我国矿业市场的不断发展，采矿权抵押逐渐成为矿业权作为财产权市场化的必然产物之一。《物权法》的颁布,明确将采矿权从行政许可权彻底转向了具有财产价值属性的民事用益物权，清晰了采矿权抵押的法律基础。但在实务操作中,采矿权、探矿权的抵押 ,尚存在着诸多制度性障碍和操作上的难点。

一、采矿权抵押的法律效力

　　1996年修订后的《矿产资源法》和国务院1998年出台的《探矿权采矿权转让管理办法》明确提出矿业权可以流转，且《探矿权采矿权转让管理办法》还明确规定矿业权可以设定抵押。新颁布的《物权法》第123条确立了采矿权的用益物权属性，《物权法》第180条在规定可以抵押的财产和184条在规定不得抵押的财产时，均未将采矿权纳入禁止抵押的范畴。再综合考虑担保法及其司法解释的有关规定，采矿权依法可作为抵押的标的物。

（一）用于抵押的采矿权的法定条件
　
　　按照相关法律法规的规定，矿业权抵押按照矿业权转让的条件和程序进行管理，因此可以设定抵押的采矿权必须符合以下条件：（1）矿山企业投入采矿生产满1年；（2）采矿权属无争议；（3）按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税；（4）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件；（5）已出租的采矿权不得设定抵押；（6）采矿权原则上不得部分抵押。

（二）采矿权抵押办理程序

　　按照相关法律法规的规定，矿业权设定抵押时，矿业权人应持抵押合同和矿业许可证到原发证机关办理备案手续。采矿权抵押必须经过有权机关的审查批准及发证机关的备案才能生效。
　　我国实行采矿权审批分级管理制度，不同的采矿权分别由国家、省、市、县四级主管机关审批登记，但采矿权转让审批则由国家和省级主管部门专属审批，经审批同意后才可到发证机关办理变更手续。同时，考虑到法律对国有矿山的特别规定，国有矿山在抵押前，应当征得矿山企业主管部门的许可和国有资产管理部门的批准文件。

　　可见，在办理采矿权抵押登记时应持以下材料到原发证机关办理抵押备案手续：（1）抵押备案申请；（2）由有关地质矿产主管部门出具的采矿权无争议的证明材料；（3）由采矿权登记机关出具的转让申请人按规定缴纳采矿权使用费及采矿权价款的证明材料；（4）矿产资源补偿费征收管理机关有关矿产资源补偿费缴纳情况的证明材料；（5）由资源税征收管理部门出具的资源税缴纳情况的证明材料；（6）国家出资形成的采矿权，其价值的评估机构为由国务院地矿主管部门会同国务院国有资产管理部门认定的评估机构的证明材料；（7）国有资产部门批准抵押的文件（如果是国有矿山）；（8）抵押合同；（9）采矿许可证。国土资源管理部门经审查，核准登记备案的，在被抵押采矿权的《采矿权登记表》上注明抵押事项，并在《采矿许可证》上做他项权利记载，最后开具采矿权抵押登记备案证明书。

二、采矿权抵押的法律风险

　　采矿权抵押作为一种新型的抵押方式，在实际操作中具有与建设用地使用权、建筑物、机器设备抵押等常规抵押迥异的风险。

（一）矿产价值递减风险

　　由于矿产资源的不可再生性，随着不断的开采，矿产资源数量和经济价值会逐年减少，其派生出的矿业权的权能也将随之缩小，直至最终消失。

（二）采矿权证瑕疵风险

　　由于矿业管理体制不完善及矿业登记制度不健全，部分企业采矿权许可证取得存在重大法律瑕疵，面临被发证机构吊销的风险。此外，若采矿权人未履行法律法规规定的义务（如未缴纳税费、未履行安全生产、环境保护义务等）、采矿权许可证期限届满前未依法申请续延、未经批准进行出租、承包等，矿业权行政管理部门有权吊销许可证，导致采矿权消灭。

（三）采矿权价值的评估的风险

　　矿产资源埋藏在地表之下，矿产品的储量是建立在矿产勘查基础上的。一方面，受勘查技术、手段及目前我国矿产资源储量登记和管理工作的不完善等因素的影响，矿产资源的储量及价值难以准确计量；另一方面，勘查是以取样为基础的，矿产的实际情况可能会与勘查结果存在很大的误差，从而导致采矿权价值难以准确评估。

（四）矿业用地风险

　　矿业资源的开发必然要涉及土地、草地、林地等用地问题。若矿业用地涉及国有土地时,应由采矿权人申请使用国有土地使用权的方式取得;若矿业用地涉及集体土地时,问题就比较复杂，通常要先将集体土地转化为国有土地。但《物权法》颁布实施后，集体土地的征用被严格限制在“公共利益”的范围内，而矿业开发在绝大部分情况都不属于公共利益的范畴，集体土地难以转化为国有土地，这就为采矿权人及抵押权人顺利实现权利带来障碍。

（五）政策调控风险

　　矿产资源是不可再生的、有限的资源，各国都对矿产资源的开采、利用加以必要的限制和干预，因此，采矿权及采矿权抵押权的行使比较容易受到国家宏观调控政策变化的影响。

三、采矿权抵押的风险防范与法律建议
　
　　采矿权抵押涉及较大的风险，可以来自设定采矿权权抵押本身与采矿权使用过程，也可以来自矿业权抵押实现阶段。因抵押双方在设定抵押物时，既要注重抵押物本身的效力，更要看重矿业权交易的审批备案手续。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　突出基层特色，繁荣检察文化

　　检察文化是中国特色社会主义先进文化的组成部分，是检察机关在履行法律监督职能过程中衍生的法律文化，它伴随着中国特色社会主义检察事业的发展而不断丰富完善。它的繁荣和发展，对于推动检察事业的创新发展具有十分重要的意义。对于基层检察院如何繁荣检察文化，笔者肤浅探讨如下。
　　一、检察文化的含义和作用
　　（一）检察文化的含义
在理解检察文化之前，我们首先必须弄清楚什么叫文化？德国社会学家赫斯科维茨认为，文化是一切人工创造的环境，也就是说，除了自然原生态之外，所有由人添加上去的东西都可以称为文化。雄伟的建筑、美妙的音乐、深奥的哲学是文化；健全的社会法制、完善的社会保障、规范的社会秩序也属于文化的范畴。可以说，文化是人类创造的，经过历史检验沉淀下来的一切物质和精神财富的总和。
那么，什么是检察文化呢？在现实生活中一谈到检察文化，人们往往容易把它与唱歌、下棋、书画、打球等文体活动等同起来，这是狭义的理解。我们所说的检察文化是随着检察事业的发展而产生的新概念。从广义上讲，它是指检察官在行使宪法和法律赋予的职权的过程中形成的价值观念、思维模式、道德准则、精神风范等一系列抽象的精神成果，乃至于包括信息化建设等科技强检内容在内的检察机关物质建设成果。简单地说，检察文化是检察机关在检察实践中创造的制度文化、精神文化乃至物质文化的总和。
　　（二）检察文化的作用
　　检察文化在加强检察队伍建设，促进检察工作方面所发挥的独特作用：
　　（一）导向作用。检察文化所崇尚的就是广大检察人员所追求的，所以它能够对检察队伍起导向作用，使之符合检察机关的宗旨和职能。检察文化通过对检察干警执法理念、价值观念、行为模式的引导，能够使检察干警站在更高的层次上认知检察工作的实质与发展前景，更有效地把检察干警的思想统一到检察工作所确立地总体目标上来，实现检察干警自身价值与检察队伍整体价值的融合统一,并自觉为实现这一目标而努力工作。
　　（二）凝聚作用。检察文化成为全体检察干警的共同行为准则后，它就会成为增强队伍凝聚力、鼓舞士气的黏合剂，能将检察机关的各项职能以及每位干警的思想意识统一起来，从检察干警的认识、期望、信念等各个方面进行整合沟通，使全体检察干警产生强烈的归属感、自豪感，努力发挥自己的聪明才干，形成一个积极向上、团结协作、荣辱与共的有机整体，去追求共同的目标和价值，从而全面发挥检察机关的法律监督职能。
　　（三）激励作用。检察文化把尊重人作为中心内容，崇尚以人为本，进而会在检察人员内心产生一种高昂情绪和奋发进取精神。它不是靠外在的推动，而是一种内在的引导；它不是被动消极地满足人们对实现自身价值的心理需求，而是通过检察文化潜移默化地培养，以一种崇高的精神力量满足干警们的精神需要，使检察干警奋发向上，从内心深处自觉产生为检察事业拼搏、奉献的精神。
　　（四）规范作用。检察文化对检察干警的思想、心理和行为具有规范作用，这种规范作用来源于检察机关内部的文化氛围、行为准则、道德规范等无形的精神力量。检察机关通过营造一流的环境，建立规范高效的工作秩序，制订执法标准、行为标准等一系列规章制度，建设良好的团队作风和群体意识，达到规范检察干警的目的。
　　（五）辐射作用。检察文化通过美化外在环境，营造文化氛围，培育检察干警的理想、信念、道德情操，塑造美丽的心灵，树立公正执法理念，造就符合时代要求的检察干警，树立检察机关良好的形象。它对社会产生一定的辐射作用，可以使社会公众对检察机关增进了解，产生亲和力，推动社会主义法治进程，促进整个社会大文化的发展。
　　二、检察文化建设存在的主要问题
　　当前，在检察文化建设的实践中，仍存在一些问题。
　　（一）缺乏正确认识。 最高人民检察院常务副检察长张耕在去年11月底广州举办的全国检察机关文化建设巡礼上指出：“简单认为检察文化建设就是说说唱唱、蹦蹦跳跳，与业务工作脱节，是对检察文化内涵表层化的理解。”当前，部分检察院和检察干警由于对检察文化内涵的认识还不够全面、准确，对检察文化作用的理解还不够深入到位，认为开展检察文化活动是对正常工作秩序的冲击，是不务正业；也有一些人认为把有限的资金用在美化机关环境、建设文化活动设施、开展检察文化活动是浪费，是形象工程等。
　　（二）缺少精神内涵。 在检察文化当中，物质文化只是检察文化的载体，精神文化才是检察文化的核心内涵。检察机关的物质文化建设的目的是为检察文化建设提供基础，并使它成为承担精神文化的载体，物质文化的建设不是目的，而是手段。但是，有的检察院甚至把检察文化建设的意义等同于机关环境的美化和丰富检察干警的业余生活，一味强调发展机关环境和娱乐文化，离开了检察机关的精神文化建设，这样，单纯的物质文化建设就失去人文化建设的意义。
　　（三）开展形式单一。 有的检察院把检察文化建设附属于工作安排和人事管理，着重强调导向作用、凝聚作用、激励作用以及改善工作、生活、学习条件的物质作用，只把检察文化建设看作是法律监督活动的管理方法和管理手段，有的检察院把检察文化建设等同于对检察干警的思想政治教育、业务学习和业务活动的开展，并没有把检察文化建设放在整体检察文化建设的大背景下来实施，有的把检察文化建设与检察干警在年龄结构、文化背景、心理因素、业务能力、思想认识、政治素养等方面割裂开来，限制了检察文化作用的发挥。
　　（四）特色不够明显。 检察文化既有共性一面，也应有其鲜明的个性，这正是检察文化具有无限的生命力，对检察干警具有巨大的号召力、感召力的根源所在。对于各级检察机关，其检察文化建设应该具有自身鲜明的地方特色。但是，在实际中，部分检察院在推进检察文化建设，尤其是促进检察文化理念的形成中，尚未注重体现各自检察院、检察干警的自身特点、历史渊源和发展趋势，而是趋于一般化，个性不明显，这不利于创造以人为本的人文氛围，不利于激励全体干警努力工作，更不利于提高检察机关和检察干警在社会上的良好形象。
　　三、检察文化的繁荣
　　在全国检察机关文化建设巡礼上，张耕副检察长提出要以社会主义核心价值体系为指导，深入开展社会主义法治理念教育，把检察文化建设的重点放在基层，尊重广大基层检察人员的主体地位和首创精神，弘扬和谐文化，创新文化载体和机制，加强领导，加大投入，为检察文化建设提供有力的组织保证和物质保障。笔者认为，基层检察院要着力在物质文化、行为文化、理念文化、素养文化上繁荣检察文化。
　　（一）围绕后勤保障，着力繁荣检察物质文化。检察物质文化是司法理念的一种外在的物质表现，是社会公众可以直接通过感官感受的具体实物，其所表达的意义或象征能够凸显检察机关的庄重、尊严与神圣，体现检察机关法律监督的权威性、独立性和便民性。它包括检察机关的场地、建筑、设施、装备、制式服装，以及检察人员工作、学习、生活的环境。办公大楼是向社会公众展示检察文化的重要窗口，所以在选址规划和建设过程中要规模适宜、经济实用，在外观上体现出庄严、大方和尊崇，要用多种形式体现出检察机关的职业特征，办公室、执法标志性设施、荣誉陈列室都要体现庄严、肃穆、整洁、高雅，积极营造具有现代气息、法律监督工作的特有氛围。同时，要大力开展科技强检工作，加强信息化建设，运用高科技服务检察工作，实现办公自动化、办案现代化。
　　（二）围绕形象塑造，着力繁荣检察行为文化。检察机关是行使法律监督权力的国家机关，检察干警是直接行使法律监督权的国家工作人员。因此，检察干警需要有良好的外在形象。要注重规范个人的仪表、言谈、举止、交往，从整洁穿戴、诚挚微笑、讲求时效、热心助人、客气待人等点滴小事做起，养成符合检察机关职业特点的行为习惯。要加强对业余生活的约束和自律，注重执法形象，严格按照检察机关管理规章制度及行为规范的要求去做，做到服从命令、听从指挥、令行禁止。要积极创造条件，规划建设各种文化设施，适时组织开展干警喜闻乐见的文化活动，在内容和形式上要有思想性、知识性、娱乐性、实践性，兼顾学习与情趣、知识与娱乐、活动与休闲，既丰富干警的业余生活，又提高干警的实践创新能力。
　　（三）围绕思想教育，着力繁荣检察理念文化。检察法治理念文化，是检察机关精神文明建设的灵魂与核心。它追求的是依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导的社会主义法治理念文化，达到建设一支政治坚定、业务精通、作风优良、执法公正的检察队伍。要通过开展形式多样的思想教育活动，使检察干警牢固树立法律至上的思想观念和思维方式，把法律作为评判一切个人、社会团体和国家机关行为的根本标准，严格按照宪法和法律行使检察权，不为情所困、不为利所动，维护法律的权威，推进社会主义法治建设进程；自觉坚持把维护和实现公平正义作为重要追求，增强诉讼程序意识、诉讼时效意识、效率责任意识，严守办案时限，缩短办案周期，降低诉讼成本，提高办案效率，增强执法效果，以公正司法促进社会和谐；不断增强政治意识，增强接受党对检察工作领导的坚定性，自觉地把检察工作放在党和国家的工作大局中去思考、去定位，深刻认识党和国家工作大局对检察工作的要求，努力找准服务大局的切入点和着力点，积极探索服务大局的具体途径和办法，不断加大法律监督力度，增强服务大局的效果，为经济社会发展和人民群众安居乐业提供良好的法治环境。
　　（四）围绕司法公正，着力繁荣检察素养文化。检察干警的素质如何，对是非的评判、法律的理解和适用关系极大，直接影响到法律监督的质量和司法公正。实践中，我们要坚持“稳定现有人才，引进急需人才，借用外地人才，培养后备人才”的工作思路，要注重培养检察干警的人品，重视每位检察干警的道德修养建设，使其时刻自重、自省、自警、自励，勤政为民，廉洁奉公，使其真正树立全心全意为人民服务的思想；要注重提高检察干警的专业素质，通过开展多种形式的岗位练兵、技能竞赛等活动，选送业务骨干参加各类培训，着力提高检察干警的业务能力，把检察干警职业素养提高到一个新水平，从而实现“人才助检”、“人才兴检”、“人才强检”。
　　检察文化建设是一项庞大的系统工程，而繁荣检察文化更不是一蹴而就的事情，必须通过全体检察干警长期不懈的努力，不断总结新经验，解决新问题，一步一步地完善。更重要的是，我们首先必须从组织上、思想上、行为上和检察文化接轨，自觉摒弃种种不良习气和作风，以自己的检察实践来丰富和繁荣检察文化，进而来推动检察工作的全面发展。（广东省五华县人民检察院　张碧波）