环境立法经济手段的运用
------协调发展原则与利益与责任公平原则的运用

湖北 武汉大学法学院
陈 静

内容提要：
本文主要是根据环境法的基本原则之协调发展原则以及利益与责任公平原则，以及我们现在运用的局限，提出引进市场机制理论，并据此而讨论适用于他国实践的一些环境保护的经济手段。

关键词：
协调发展原则 利益与责任公平原则 市场机制 环境保护

在市场经济制度的社会，在经济、社会高速发展的今天，环境保护问题引起了广泛的注意。然而在环境的立法上，主要还是行使国家的职能，加大环境的治理和预防的力度，同时适当的收取与此有关的责任人的相关费用。然而，在市场经济下，适当的经济手段也可在此此处使用，让市场来引导一定的环境保护。
协调发展原则，即环境保护与经济、社会发展相协调的原则，指环境保护与经济建设和社会发展统筹规则、同步实施、协调发展，实现经济效益、社会效益和环境效益的统一。这一原则，正确的反映了环境保护与经济、社会发展之间的关系，同时也指出了如何正确对待和处理他们之间的关系。
利益与责任公平原则，即污染者付费、利用者补偿、开发者保护、破坏者恢复的原则。1996年8月3日国务院发布的《关于环境保护的若干问题的决定》对上述的各项都进行了法律意义上的确立。
在市场经济的社会，环境立法的趋势似乎不仅仅在行政方面，同时根协调发展原则与利益与责任公平原则，经济手段的介入环境立法，是环境立法的趋势。
协调发展原则的贯彻，主要体现在3点，第一，加强环境与发展的综合决策；第二，把环境保护切实纳入国民经济和社会发展计划；第三，采取有利于环境保护的经济、技术政策和措施。前两方面主要是政府的管理社会公共事务职能的体现，即运用行政权力进行发展策划。而最后一个方面，除了政府制定的一系列的环境经济的政策，进行奖励、优惠或者征收之外，个人和企业也可以在生产过程中，对环境的保护，在一定程度上采取有利于其的经济或技术的措施。如何使得企业个人投入进采取这方面之中呢？这就需要市场机制的引入进行引导。环境立法需要引入市场机制的引导功能，而不是单方的一些奖励或优惠政策。根据社会的发展，这样的政策未必起到真正很有效率的作用。
利益与责任公平原则的贯彻，也主要在以下4个方面。第一，建立环境保护责任制度；第二，对超标的排放污染物的单位，加大限期治理的力度；第三，运用经济手段，促使污染、破坏者积极治理环境污染和生态的破坏；第四，强化环境保护监督管理。这个原则的贯彻和本文的命题有最重大的关系。
于此，我们得出，社会发展兼顾环境的保护是当代环境的要求，同时市场机制是引导发展趋势的最好的调节器。根据以上两个原则，对于社会，可持续的发展和资源的利用是这种经济手段介入的背景。
从经济分析的角度看，环境问题主要是一个经济问题。企业的环境保护活动（如采用防治环境污染的技术等）在很大程度上由企业的经济利益或利润所决定，另一个方面，环境退化主要是各种不适当的经济活动的产物，机制失灵（又译为制度失灵）是环境资源退化和发展不可持续性的原因。在美国的法学家波斯纳创设的法律经济学中，核心概念是“效益”，即以最少的资源消耗取得同样多的效果或用同样多的资源消耗取得较大的效果，这里的“资源”包括通常意义上的自然资源、社会资源和法律权利等人为资源。我们这里可以从环境资源的角度理解引入市场机制的基础。

下面，我将根据这两个原则以市场机制的引入浅谈一下我的理解。
首先，我们现在采取的手段可以分为经济手段和非经济手段，非经济手段主要是政府职能的体现，例如政府的治理和规划。经济手段主要是奖励、惩罚、征收税务等等手段。
再者，以上谈到的经济手段都是将个人或企业的责任放在征收治理费用的角度上的，或者低效率的防止他们过渡的破坏环境。这样而来，企业需要减低他们的成本不会在环境的角度。因为无论怎样，他们对环境的负责是一样的，不存在一个可以节约成本增加利润的空间。如果，引进一个量化的交易权的话，就有可能将环境问题与成本挂钩。例如排污交易权，即排污权交易主要是通过建立合法的污染物排放权利，并允许这种权利像商品那样买入和卖出来进行污染排放控制。 政府先要设定某区域内的总量调控，对该地域或空间内可容纳的最大污染物总量面向企业进行分配，在初始分配后允许企业进行交易排污权，这样通过市场手段将排污权从治理成本低的企业流向治理成本高的企业，最终实现社会以最低成本减少排污染物，从而使环境资源得到最有效利用。从这个角度上看，我们还可以借鉴一个环境押金的制度。押金制度是指通过强制性的措施，使消费者在玻璃或塑料等容器（包装物）上存款或押金，以促进消费者退回或循环使用这些容器或包装物。一般作法是：在消费者购买饮料等商品的同时，为包装或装有这些饮料或商品的容器或包装物支付一定数额的费用，如果消费者将使用过的这些容器或包装物退回给原销售者，则销售者根据其退回的容器或包装物的数量，退还消费者预先为这些容器或包装物所支付的押金。如果消费者不退回其已经付过押金的容器或包装物，则其所支付的押金将不能退还。这是一种强制性的市场机制。除了这两种制度之外，还存在生产和治理结合的方法。早段时间，新闻上报道了关于计算机废物的问题。主要是在现在，计算机的更新很快，同时引起了很大的计算机垃圾的问题。然而这样专业的垃圾，具有巨大的污染性，也不是一个普通人具有处理这样的垃圾的能力的。于是，美国的电脑公司引进了一种制度，即在计算机的成本中加上了之后处理的费用，用户可以将被淘汰的计算机交回购买的公司，公司进行免费的接受和专业的处理。这样一方面，减少了使用者对电脑垃圾的处理的困难，另一方面，电脑公司减低了其对计算机垃圾存在的污染责任，因为其负责了主要的处理任务，且费用方面已经加入到成本内，由消费者支付了，其实也就是节省了对环境问题的经济投入，减低了成本。同时，这样帮消费者分担了处理废物的担忧，也赢得了消费者的青睐，增加了公司的销售额度。而在处理废物的同时，公司因为需要降低成本，不断地提升其处理废物的技术和消费以增加利润减低成本。以上公司的行为，其实在追逐其最高的利润，但是在客观上对环境的保护上起到了重要的作用。这也是现代社会所最需要的效果。
然后，在征收税的方面，虽然税收是我们处理环境问题的最主要经济来源。但是我们往往在税收方面很少贯彻利益与责任公平原则。即不同的行业对环境有不同程度的影响。贯彻公平原则，应该根据不同的影响程度来进行不同的征收。很多国家，如美国、欧盟国家都有对环境保护税收的相关的立法。美国已着手对每吨碳征收6至30美元的碳税，并开始征收交通税，每次行程收税1～4美元。比利时、德国、英国、丹麦、意大利等国也制定各种生态税收法，分别针对能源、三废、产品包装等征收税收。
最后，在财政上，我们可以设立更多的辅助制度来引导环境的保护。很多国家有环境保护资金的设立。欧盟国家通常采用的经济手段包括环境保护税收、收费、低息贷款、保险手段、环境标志、环保拨款、补助金、押金、加速折旧、排污许可及排污交易等。美国《环境反应、补偿和责任法》（1980年）规定设立危险废物基金和关闭后的责任基金。其中，低息贷款是一个很值得借鉴的方法。例如，一个对重视环境保护的企业，必定在成本上有关于环境方面的投入，因此会提高环境成本，与其追逐利润的目的相违背。若进行对其的低息贷款制度，在贷款上对其进行帮助。一定程度上是一个奖励的行为，奖励和鼓励这种对环境的关注的企业，另一方面，在客观上，促进了环境保护的进程。设想，进行此种财政上的帮助与对一个不注重环境保护的企业的环境治理所花费的费用相比较，节省了很多费用，符合双方的行为目的。根据波斯纳的经济法学的理论，法律的作用便是降低社会的交易成本。在此处环境立法起到了这样的作用。

综上所述，根据协调发展的原则和利益与责任公平原则，客观上需要在环境立法上引进市场机制的理论，符合现在市场经济发展的需要。并根据市场机制与环境保护的特点，我提出了一些国外实践证明可用的主要经济的手段来引导社会对环境保护的投入。
总结下来，主要是四项主要的措施：第一是收费和收税；第二是可交易的许可证；第三是押金制度；
第四是财政补贴制度。
以上是我对协调发展原则和利益和责任原则在环境保护的具体作用的理解。具体与社会的相关适应与和中国具体的国情特殊性相矛盾的问题并没有进行探讨。不过，在以后，也是我值得思考的问题。


主要的资料来源：
[1] www.lib-star.com
[2] 期刊网 论当代环境资源法中的经济手段（J） 蔡守秋 1998年
[3] 环境保护法教程（第四版）（M） 韩德培




甘肃省定西市人民政府办公室


定西市人民政府办公室关于印发定西市户籍制度改革实施细则的通知



各县区人民政府，市政府各部门，省驻定各单位：
　　《定西市户籍制度改革实施细则》已经市政府同意，现予以印发，请结合实际，认真贯彻执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　定西市人民政府办公室
　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　二○一二年六月二十一日


定西市户籍制度改革实施细则






第一章　总则


　　第一条　为进一步推进深化户籍管理制度改革工作，确保我市城市户籍管理制度改革的顺利实施，根据中共定西市委、市政府《关于进一步推进户籍管理制度改革的意见》（试行稿），结合我市实际，特制定本实施细则。
　　第二条　全市户籍制度改革坚持从实际出发、积极稳妥和保障公民正当迁徒的原则。
　　第三条　凡经有关部门批准调动工作、录用安置、毕业生就业以及投靠亲属等迁入本市办理常住户口的所有人员，均适用本实施细则。
　　第四条　户籍管理制度改革的实施范围是定西市市区、县人民政府驻地镇和其它建制镇。
　　第五条　深化户籍制度改革以推进城市化进程、促进经济发展、保持社会稳定为目标。
　　第六条　市县区公安机关是全市户籍管理的主管机关，按照国家和省、市政府的规定全面负责户口迁移、管理等工作。各公安派出所为户口登记机关，具体负责辖区内的户口登记管理工作，为公民落户提供便利条件。

第二章　户籍申报及条件


　　第七条　凡有合法稳定职业或稳定生活来源，有合法住所（含租赁）的市内农民和市外人员，本人及其共同居住生活的配偶、未婚子女、父母，可以在当地申请登记城镇常住户口。
　　有合法住所的市内农民和市外人员持书面申请、户口簿、居民身份证、村（居）委会证明（注明本人及家庭等基本情况）、房屋产权证明在所在地派出所办理本人及亲属的城镇常住户口迁入手续。
　　有稳定职业或稳定生活来源的市内农民和市外人员持书面申请、户口薄、居民身份证、村（居）委会证明（注明本人及家庭等基本情况）、本人及家庭成员的营业执照、劳动合同以及有关单位证明其生活来源的证明，在其住所所在地派出所办理本人及亲属的城镇常住户口迁入手续。
　　第八条　市内农民和市外人员租房申请入户。凭房产管理部门的房屋租赁证明以及公安机关发放的暂住证(居住证)，在租房所在地派出所办理本人及亲属的城镇常住户口迁入手续。
　　第九条　购建、赠予、继承住房人员落户。持房屋产权证、本人申请、户口簿和身份证、村（居）委会证明，在房产所在地派出所办理城镇常住户口迁入手续。
　　第十条　已经办理城镇居民户口的市内农民，在拥有原宅基地和承包的耕地、林地、草地权属的情况下，本人自愿迁回原居住户口所在地的持本人申请、居民身份证、户口迁移证、村委会同意接收的证明即可办理农业户口落户手续。
　　第十一条　土地已被征用，需要依法安置的农民，可以办理城镇常住户口，凭本人申请、户口簿、身份证、村委会证明及政府征用土地的相关证明办理落户手续。
　　第十二条　新生婴儿报户。按照随父随母自愿申报的原则，由父母或监护人持双方居民户口簿、《出生医学证明》等证明，到辖区派出所办理户口登记。 　　收养子女报户，收养人持户口簿、《收养证》和村（居）委会证明，即可办理落户手续。
　　第十三条　复员、转业、退伍和自主择业军人落户。本人持军人安置机构的落户介绍信、复员证（转业证、退伍证或自主择业证），即可办理落户手续。
　　第十四条　大中专院校毕业生落户。
　　有接收单位的持单位证明、户口迁移证即可办理落户手续。
　　无接收单位的持书面申请、居民身份证、毕业证、户口迁移证即可办理落户手续。
　　考取普通高等院校、中等专业学校的本地生源的农村学生，入学时办理了农转非户口，毕业后未能就业，本人自愿迁回原居住户口所在地的持本人申请、居民身份证、毕业证、户口迁移证和村委会同意接收的证明即可办理农业户口落户手续。
　　退、转学落户。持学校退学证明或转学证明、《户口迁移证》、原迁出村（居）委会证明或接纳学校证明，即可办理落户手续。
　　第十五条　招聘人才落户。本人持聘用单位证明、该单位组织机构代码证复印件、户口簿和身份证，即可办理城镇常住户口落户手续。
　　聘用合同制人员落户。本人持申请、聘用合同、户口簿和身份证（或户籍证明）、村（居）委会证明，即可办理城镇常住户口落户手续。
　　第十六条　口袋户口人员（已从原住地迁出，因某种原因未到迁入地户口）落户。符合准入条件的，持本人申请、迁移证、村（居）委会证明，即可办理落户手续。
　　第十七条　刑满释放或解除劳教、少教人员落户。持释放证或解除劳动教养通知书、收容教养通知书、村（居）委会证明，即可办理落户手续。
　　第十八条　对城镇暂住人口实行“居住证”管理制度。
　　第十九条　其他条件
　　（一）须随迁家属、父母、子女的应同时出具随迁人员的户籍关系证明；
　　（二）凡跨省、市、县区迁转户口的，应按照程序到县区公安机关户政部门办理准迁证。


第三章　办理程序

　　第二十条　凡是申报城镇常住户口的市内农民和市外人员，持有关部门、单位和自然人出具的合法稳定职业或稳定生活来源、合法住所（含租赁）的证明材料与身份证、户口薄，向迁入地派出所提出申请。
　　第二十一条　经迁入地派出所审批后，对符合条件的，由派出所统一报县区户政部门开具准予迁入证明。
　　第二十二条　招聘人才落户的，须持有关文件证明到县区级公安机关户政部门申请，持县区级户政部门的通知到派出所办理入户手续。
　　第二十三条　迁出地派出所凭准予迁入证明，签发户口迁移证。
　　第二十四条　迁入地派出所凭户口迁移证办理落户手续。
　　第二十五条　其他类型的户口迁移直接到所在县区公安机关户政部门办理。

第四章　罚则

　　第二十六条　在办理户口登记过程中有违法行为的，依据有关法律、法规的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十七条　国家工作人员在办理户口登记和落实相关政策过程中，有违法违纪行为的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章附则
第二十八条　本细则所称的合法稳定职业：指被定西市市区、县人民政府驻地镇和其他建制镇的国家机关、人民团体、事业单位、各类企业聘用的人员，或与用人单位依法签订劳动合同的人员，或用人单位依法为其缴纳社会保险的人员，或自己经商、投资兴办企业的人员。
　　第二十九条　本细则所称的稳定生活来源：指有合法收入包括工资性收入、租金收入，以及转移性收入、继承遗产收入、转让财产收入、银行存款利息等，能够自食其力生活的人。
　　第三十条　本细则所称的合法住所：指拥有产权证的自有住房，政府房管部门直管的租赁房、廉租房，单位分配租住的公房，设有集体户的就业单位提供的住所。
　　第三十一条　本细则所称的现阶段：指国家现行的有关宅基地，承包的耕地、林地和草地的相关法律和政策的期限。
　　第三十二条　本细则自印发之日起施行，有效期五年。