中国证券监督委员会


关于加强上市证券公司监管的规定

证监会公告[2009]6号


　　为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。



二○○九年四月三日


关于加强上市证券公司监管的规定


　　上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：

一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。

二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。

三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。

五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情况。如果涉及上市证券公司商业秘密等特殊原因确实不便披露的，公司可按照规定向交易所申请豁免。

六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。

七、根据《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险控制指标出现特定变化等情况时，需要书面通知全体股东。上市证券公司应当将上述情况在指定披露媒体及时公告以履行书面通知全体股东的义务。

八、根据《证券公司治理准则（试行）》第10条规定，证券公司股东在出现特定情况时，应当及时通知证券公司。上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。

九、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。

十、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中：

1.上市证券公司应当在年报和半年报中披露所有风险控制指标情况；日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。

2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。

十一、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等证券公司监管法规和上市公司监管法规，不断完善法人治理结构，提高公司治理水平。

十二、本规定自公布之日起施行。



新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐市人民政府


乌鲁木齐市城市排水管理办法

（乌鲁木齐市人民政府令第33号　2001年5月23日）


第一章 总则
第一条 为加强城市排水管理，保证城市排水设施安全有效运行，促进城市经济和社会的发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》和建设部《城市排水许可管理办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称城市排水，是指对城市的降水、污水、废水的接纳、输送、处理和利用。
城市排水设施是指用于接纳排放降水、污水、废水的管道、明渠、暗渠、检查井、雨水井、倒水井、泵站、闸门、污水处理及其附属设施。
第三条 本办法适用于本市行政区域内城市排水规划、建设、管理和城市排水设施的养护、使用、保护。
第四条 城市排水实行统一规划、配套建设和建设、管理、维护并重的原则。
第五条 市市政工程管理局（以下简称市政工程局）是本市城市排水行政主管部门。
市排水管理处受市政工程局委托，具体负责城市排水管理工作。
第六条 任何单位和个人都有依照本办法使用、保护城市排水设施的权利和义务，并有权对违反本办法的行为进行制止、检举和控告。

第二章 规划建设
第七条 市政工程局应会同城市规划行政部门编制城市排水管网规划和年度建设计划，经市人民政府批准后实施。
城市排水设施的建设应当符合城市排水管网规划的要求。
第八条 新建、扩建、改建城市排水工程应当经市政工程局审查同意，并按照基本建设程序办理有关手续后，方可施工。
第九条 城市排水工程项目的设计、施工、监理，应当符合国家有关的技术标准和规范，由具备相应资质的单位承担。
第十条 城市排水工程建设应当接受市政工程局监督。
第十一条 新建、扩建、改建的城市排水工程竣工后，须经市政工程局会同有关部门验收合格，方可投入使用。
建设单位应在排水工程竣工后，将工程竣工资料及时完整移交市政工程局。不能及时完整移交工程竣工资料的，不予验收。
第十二条 新建排水管道与城市排水设施连接的，建设单位应携带有关资料到市政工程局办理审批手续，并按规定交纳有关费用。未经批准不得与城市排水设施连接。
根据城市排水建设规划，需将单位自建排水设施与城市公共排水设施并网的，相关单位应给予配合，服从市政工程局的统一安排。
第十三条 城市排水工程实行保修制度，保修期二年。

第三章 排水管理
第十四条 城市排水设施管理人员执行公务时，应当持证上岗，文明执勤。
第十五条 向城市排水设施排放的污废水，应符合国家规定的排水水质标准。
第十六条 本市实行城市排水许可制度。
第十七条 向城市排水设施内排放污废水的单位或个人，应持有关排水资料和图纸，向市排水管理处申请办理排水许可手续，取得排水许可证后，方可排水。
因建筑施工等需临时排水的，市排水管理处应按有关规定核发临时排水许可证。
第十八条 取得排水许可证或临时排水许可证的单位和个人，必须按照许可证的规定排放污废水。
排水许可证每年审验一次。
临时排水许可证有效期限最长不得超过6个月，因施工排水发放的临时排水许可证的有效期限，不得超过施工期限。
第十九条 在排水许可证有效期内，需要变更排水许可内容的，应当提前申请办理排水许可变更登记。
第二十条 市排水管理处应对排入城市排水设施的污废水水质、水量进行监测和检查，并建立排水监测档案。向城市排水设施排水的单位和个人，应当接受监测和检查，如实反映情况，提供必要条件。
第二十一条 城市排水工程施工或抢修故障时，沿线排水单位和个人应按照市政工程局的要求，采取措施停止排水，协助清除有碍施工或抢险的障碍物，自建管线产权单位应提供自建管线的技术资料，并派专人到现场协助工作。
第二十二条 新建、扩建、改建工程项目，影响城市排水设施安全运行或需改建排水设施的，须经市政工程局同意，并按照城市排水工程技术标准或规范予以处理。加固和改建排水设施的工程费用由建设单位承担。
供电、电信、天然气、热力、供水等管线穿越排水管道，应当符合国家有关技术规范。
因工程施工造成城市排水设施损坏的，建设单位应按有关规定予以赔偿。
第二十三条 在汛期或因意外情况造成污废水排放量超过城市排水设施负荷能力时，市政工程局可采用限制排水量或调整排放时间等措施，以保证城市排水管网的安全运行，向城市排水设施排水的单位和个人，必须服从调度，不得强行排水。
第二十四条 排放污废水的单位和个人，不得擅自向城市排水设施加压排水。因特殊情况需加压排放的，须经市政工程局同意。
第二十五条 对城市排水设施排放的污废水进行再利用的单位和个人，须经市政工程局同意，并签订污废水利用合同。
第二十六条 向城市排水设施排放污废水的单位和个人，应当按规定缴纳污水处理费。
第二十七条 禁止下列损害城市排水设施的行为：
（一）擅自在规定的城市排水设施安全保护范围内，修建建筑物和构筑物，爆破、打桩、植树、挖沙取土、堆放物料；
（二）盗窃、非法收购井盖、井座、井篦等排水附件；
（三）擅自在排水设施上建闸安泵，堵截提取污水；
（四）擅自开启、移动、占压井盖、井篦等设施；
（五）向排水设施排放腐蚀性、放射性、易燃易爆和有毒有害物品；
（六）向排水设施内倾倒垃圾、废渣、积雪、固体废物或直接倾倒粪便；
（七）擅自将户内排水管与城市排水管网连接；
（八）其他损害城市排水设施的行为。

第四章 设施养护与维修
第二十八条 城市排水设施应保持经常完好，管道畅通，管网安全运行，预防管道堵塞，污水漫溢上路。
第二十九条 市政工程局应按照排水设施现状和排放量，核定和统一安排养护维修经费，编制年度维修养护计划并及时督促检查落实。
第三十条 城市公共排水设施由市排水管理处负责养护维修；路旁供水点及单位和个人的自建排水设施，由产权单位负责养护维修；集贸市场的排水设施，由市场开办者负责养护维修。
产权单位或市场开办者如无养护维修能力的，可委托市排水管理处负责养护维修，并交纳有关费用。
第三十一条 城市排水设施养护维修责任单位，应按照城市排水设施养护维修技术标准，对城市排水设施定期进行养护维修，保障城市排水设施完好和正常运行。
第三十二条 养护维修责任单位应当在发现污水冒溢后及时赶到现场，进行维修疏通，使其尽快恢复正常运行。
第三十三条 城市排水设施养护维修工程应当按照规定的期限修复竣工，并在施工现场设置明显的标志和安全防围设施，保障行人和车辆的安全。
第三十四条 城市排水设施抢修专用车辆应当使用统一标志，在执行任务时，凭公安机关核发的通行证，在保证交通安全的情况下，不受行驶路线和时间的限制。

第五章 法律责任
第三十五条 违反本办法第八条规定，未经市政工程局审查同意，擅自建设城市排水工程的，由市政工程局责令限期改正，并处以20000元以下罚款。
第三十六条 违反本办法第十一条规定，城市排水工程竣工未经验收或验收不合格投入使用的，由市政工程局责令限期改正，并处以10000元以下罚款。
第三十七条 违反本办法第十七、十八条规定，未取得排水许可证、临时排水许可证擅自向城市排水设施排水或未按排水许可证的规定排水的，由市政工程局责令限期改正，逾期不改正的，可处1000元以上10000元以下罚款。
第三十八条 违反本办法第二十四条规定，擅自向城市排水设施加压排放污废水的，由市政工程局给予警告，并处以1000元以上10000元以下罚款。
第三十九条 违反本办法第二十七条第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）项规定之一的，由市政工程局责令限期改正，并可对非经营活动中的公民处200元以下罚款，对法人或其他组织处1000元以下罚款；对经营活动中的违法行为，可处1000元以上10000元以下罚款。
第四十条 违反本办法第二十七条第（二）项规定，盗窃井盖、井座、井篦等排水附件的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定，处十五日以下拘留或者警告，并可处200元以下罚款；非法收购井盖、井座、井篦等排水附件的，由公安机关处2000元以上10000元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 养护维修责任单位违反本办法规定，未按规定技术标准养护维修排水设施或发现污水冒溢，未及时采取有效措施的，由市政工程局给予警告，并可处1000元以上10000元以下罚款。因养护维修责任单位过错造成他人损失的，应当依法承担赔偿责任。
第四十二条 妨碍城市排水设施管理人员执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十三条 城市排水设施管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或提起行政诉讼。

第六章 附则
第四十五条 本办法由市市政工程管理局负责解释。
第四十六条 本办法自公布之日起施行。


2001年5月23日